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玉林市商务局权力清单和责任清单

2020-06-17 17:30     来源:玉林市商务局
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玉林市商务局权力清单和责任清单



序号 权力
分类
项目名称 子项 实施依据 责任事项 责任事项依据 追责情形 追责依据 备注


1 行政许可 对外劳务合作经营资格核准
   【法规】《对外劳务合作管理条例》(国务院2012年第620号令,2012年6月4日公布,2012年8月1日起施行)第五条 从事对外劳务合作,应当按照省、自治区、直辖市人民政府的规定,经省级或者设区的市级人民政府商务主管部门批准,取得对外劳务合作经营资格。
第七条:申请对外劳务合作经营资格的企业,应当向所在地省级或者设区的市级人民政府商务主管部门(以下称负责审批的商务主管部门)提交其符合本条例第六条规定条件的证明材料。负责审批的商务主管部门应当自收到证明材料之日起20个工作日内进行审查,作出批准或者不予批准的决定。予以批准的,颁发对外劳务合作经营资格证书;不予批准的,书面通知申请人并说明理由。
   【规章】《对外劳务合作经营资格管理办法》(商务部、工商行政总局 2004年第3号令,2004年7月26日公布,自公布后30日起施行)第七条:企业申请对外劳务合作经济资格,应向注册地省、自治区、直辖市、或计划单列市商务主管部门提出书面申请。
   【规范性文件】《广西壮族自治区人民政府关于取消和下放一批行政审批项目的规定》(桂政发[2013]44号)的附件2:《广西壮族自治区人民政府决定下放管理权(含部分权限)的行政审批项目目录》第92项“委托设区市商务行政部门实施对外劳务合作经营资格证书核发”要求,2015年1月起下放至设区市商务行政部门实施。附件3 将“境外就业职业介绍机构资格认定”并入“对外劳务合作经营资格核准”项目后,委托下放设区市商务行政主管部门实施
   【规范性文件】自治区商务厅关于印发《广西对外劳务合作经营资格管理办法》和《对外劳务合作经营资格核准下放方案》的通知(桂商合发[2014]7号),2015年1月1日起,对外劳务合作经营资格核准事项委托下放到设区市级商务主管部门实施。
   【规范性文件】《广西壮族自治区人民政府关于取消下放调整一批行政审批项目的决定》(桂政发[2014]69号)附件2第48条款:将自治区管理权限委托下放设区市商务行政主管部门实施;
   1.受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。
   2.审查阶段责任:对申请的材料进行审核,提出初审意见。
   3.决定阶段责任:作出行政许可或者不予行政许可决定,法定告知(不予许可的应当书面告知理由)。
   4.送达阶段责任:制发、送达《对外劳务合作经营资格证书》,公开信息。
   5.事后监管阶段责任:监督对外劳务合作,受理投诉。
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。”
   第三十二条“行政机关对申请人提出的行政许可申请,应当根据下列情况分别作出处理:(一)申请事项依法不需要取得行政许可的,应当即时告知申请人不受理;(二)申请事项依法不属于本行政机关职权范围的,应当即时作出不予受理的决定,并告知申请人向有关行政机关申请;(三)申请材料存在可以当场更正的错误的,应当允许申请人当场更正;(四)申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容,逾期不告知的,自收到申请材料之日起即为受理;(五)申请事项属于本行政机关职权范围,申请材料齐全、符合法定形式,或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的,应当受理行政许可申请。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十四条“行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)三十八条:“申请人的申请符合法定条件、标准的,行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的,应当说明理由,并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。”
   4-1.《中华人民共和国行政许可法》第四十条“行政机关作出的准予行政许可决定,应当予以公开,公众有权查阅。” 
   4-2【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第四十四条“行政机关作出准予行政许可的决定,应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件、或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第六十一条:"行政机关应当建立健全监督制度,通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料,履行监督责任。”
   6-1.【规章】《对外劳务合作经营资格管理办法》(商务部、工商行政总局 2004年第3号令,2004年7月26日公布,自公布后30日起施行)第十九条 “对外劳务合作企业停止开展对外劳务合作的,应当对其派出的尚在国外工作的劳务人员作出妥善安排,并将安排方案报负责审批的商务主管部门备案。负责审批的商务主管部门应当将安排方案报至国务院商务主管部门,国务院商务主管部门应当及时通报中国驻用工项目所在国使馆、领馆。”
   6-2.【规章】《对外劳务合作经营资格管理办法》(商务部、工商行政总局 2004年第3号令,2004年7月26日公布,自公布后30日起施行) 第二十条 “劳务人员有权向商务主管部门和其他有关部门投诉对外劳务合作企业违反合同约定或者其他侵害劳务人员合法权益的行为。接受投诉的部门应当按照职责依法及时处理,并将处理情况向投诉人反馈。”
因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;
   2.不在办公场所公示依法应当公示的材料的;
   3.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;
   4.对不符合《对外劳务合作管理条例》规定条件的对外劳务合作经营资格申请予以批准;
   5.对外劳务合作企业不再具备《对外劳务合作管理条例》规定的条件而不撤销原批准;
   6.对违反《对外劳务合作管理条例》规定组织劳务人员赴国外工作以及其他违反本条例规定的行为不依法查处的;
   7.工作人员在行使职权中有贪腐情形的;
   8.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十二条 “行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.同1。
   3.同1。
   4.【规章】《对外劳务合作经营资格管理办法》(商务部、工商行政总局 2004年第3号令,2004年7月26日公布,自公布后30日起施行) 第四十七条“商务主管部门和其他有关部门的工作人员,在对外劳务合作监督管理工作中有下列行为之一的,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)对不符合本条例规定条件的对外劳务合作经营资格申请予以批准;(二)对外劳务合作企业不再具备本条例规定的条件而不撤销原批准;(三)对违反本条例规定组织劳务人员赴国外工作以及其他违反本条例规定的行为不依法查处;(四)其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,不依法履行监督管理职责的行为。”
   5.同4。
   6.同4。
   7.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第23条:“有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”



             
2 行政许可 对外贸易经营者备案登记
   【法律】《中华人民共和国对外贸易法》(1994年5月12日主席令第二十二号,2004年4月6日予以修改)第九条:从事货物进出口或者技术进出口的对外贸易经营者,应当向国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构办理备案登记;但是,法律、行政法规和国务院对外贸易主管部门规定不需要备案登记的除外。备案登记的具体办法由国务院对外贸易主管部门规定。对外贸易经营者未按照规定办理备案登记的,海关不予办理进出口货物的报关验放手续。
   【规章】《对外贸易经营者备案登记办法》(2004年6月25日商务部令第14号)第四条:对外贸易经营者备案登记工作实行全国联网和属地化管理。商务部委托符合条件的地方对外贸易主管部门(以下简称备案登记机关)负责办理本地区对外贸易经营者备案登记手续。
   【规范性文件】《广西壮族自治区人民政府关于取消和下放一批行政审批项目的决定》(桂政发[2013]44号)附件2第93号条款:委托设区市商务行政主管部门、部分县(区)商务行政主管部门实施。
   1.受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)
   2.审查阶段责任:对初审材料进行审核;提出初审意见。
   3.决定阶段责任:作出核准决定(不予核准的应当告知理由);按时办结;法定告知。
   4.送达阶段责任:告知审核结果并公开信息。
   5.事后监管阶段责任:接受监督,及时处理反馈信息。
   6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
   1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。”
   第三十二条“行政机关对申请人提出的行政许可申请,应当根据下列情况分别作出处理:(一)申请事项依法不需要取得行政许可的,应当即时告知申请人不受理;(二)申请事项依法不属于本行政机关职权范围的,应当即时作出不予受理的决定,并告知申请人向有关行政机关申请;(三)申请材料存在可以当场更正的错误的,应当允许申请人当场更正;(四)申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容,逾期不告知的,自收到申请材料之日起即为受理;(五)申请事项属于本行政机关职权范围,申请材料齐全、符合法定形式,或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的,应当受理行政许可申请。”
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十四条“行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定。根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”
   3. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)三十八条:“申请人的申请符合法定条件、标准的,行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的,应当说明理由,并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。”
   4-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第四十条“行政机关作出的准予行政许可决定,应当予以公开,公众有权查阅。” 
   4-2【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第四十四条“行政机关作出准予行政许可的决定,应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件、或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。”
   5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第六十一条:"行政机关应当建立健全监督制度,通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料,履行监督责任。”
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.未履行法定告知义务的;
   2.对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;
   3.对不符合有关法定条件的申请予以行政许可的;
   4.超过法定期限或者违反法定程序实施行政许可的;
   5.工作中滥用职权、玩忽职守,造成严重后果的;
   6.工作中贪污受赂、徇私舞弊、索取或收受他人财物或谋取其他利益的;
   7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1.  【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十二条 “行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十四条:“行政机关实施行政许可,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的;(二)对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的;
   3. 【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十一条有下列行为之一的,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职处分:(一)在行政许可工作中违反法定权限.条件和程序设定或者实施行政许可的;
   4. 同2。
   5.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年主席令第35号令公布)第一百零四条“公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第23条:“有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”




3 行政处罚 对发卡企业违反单用途商业预付卡资金管理和信息报送相关规定行为的处罚 对规模发卡企业违反单用途商业预付卡资金管理和信息报送相关规定行为的处罚    【规章】《单用途商业预付卡管理办法(试行)》((商务部令2012年第9号,2012年9月21日公布,自2012年11月1日起施行)第七条 发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案:(一)集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案;(二)规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案;(三)其他发卡企业向其工商登记注册地县(市、区)人民政府商务主管部门备案。
   第二十四条 发卡企业应对预收资金进行严格管理。预收资金只能用于发卡企业主营业务,不得用于不动产、股权、证券等投资及借贷。
   第二十五条 主营业务为零售业、住宿和餐饮业的发卡企业,预收资金余额不得超过其上一会计年度主营业务收入的40%;主营业务为居民服务业的发卡企业的预收资金余额不得超过其上一会计年度主营业务收入;工商注册登记不足一年的发卡企业的预收资金余额不得超过其注册资本的2倍。集团发卡企业预收资金余额不得超过其上一会计年度本集团营业收入的30%。本办法所称预收资金是指发卡企业通过发行单用途卡所预收的资金总额,预收资金余额是指预收资金扣减已兑付商品或服务价款后的余额。
   第二十六条 规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业实行资金存管制度。规模发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的20%;集团发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的30%;品牌发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的40%。  
   第二十七条 规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业应确定一个商业银行账户作为资金存管账户,并与存管银行签订资金存管协议。
   第三十一条 规模发卡企业应于每季度结束后15个工作日内,集团发卡企业和品牌发卡企业应于每季度结束后20个工作日内登录商务部“单用途商业预付卡业务信息系统”,填报上一季度单用途卡业务情况。其他发卡企业应于每年1月31日前填报《发卡企业单用途卡业务报告表》(格式见附件3)。发卡企业填报的信息应当准确、真实、完整,不得故意隐瞒或虚报。
   第三十七条第二款 发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的,由备案机关责令限期改正;逾期仍不改正的,处以1万元以上3万元以下罚款。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。
   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
(一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
(二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
(三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
(四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








4 行政处罚 对发卡企业未按规定建立业务处理系统并保障其运行质量相关行为的处罚 对规模发卡企业未按规定建立业务处理系统并保障其运行质量相关行为的处罚    【规章】《单用途商业预付卡管理办法(试行)》(商务部令2012年第9号,2012年9月21日公布,自2012年11月1日起施行)第七条 发卡企业应在开展单用途卡业务之日起31日内按照下列规定办理备案:(一)集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案;(二)规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案;(三)其他发卡企业向其工商登记注册地县(市、区)人民政府商务主管部门备案。
   第二十九条 规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业应在境内建立与发行单用途卡规模相适应的业务处理系统,并保障业务处理系统信息安全和运行质量。发生重大或不可恢复的技术故障时,规模发卡企业、集团发卡企业、品牌发卡企业应立即向备案机关报告。
   第三十八条 发卡企业违反本办法第二十九条(业务处理系统)规定,造成重大损失的,由备案机关处以1万元以上3万元以下罚款。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








5 行政处罚 对发卡企业开展单用途商业预付卡未按规定备案行为的处罚
   【规章】《单用途商业预付卡管理办法(试行)》((商务部令2012年第9号,2012年9月21日公布,自2012年11月1日起施行))第七条 发卡企业应在开展单用途卡业务之日起31日内按照下列规定办理备案:(一)集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案;(二)规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案;(三)其他发卡企业向其工商登记注册地县(市、区)人民政府商务主管部门备案。第三十六条 发卡企业违反本办法第七条规定的,由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正;逾期仍不改正的,处以1万元以上3万元以下罚款。    1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。
   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








6 行政处罚 对发卡企业或售卡企业违反单用途商业预付卡发行与服务相关规定行为的处罚
   【规章】《单用途商业预付卡管理办法(试行)》((商务部令2012年第9号,2012年9月21日公布,自2012年11月1日起施行))第十四条 发卡企业或售卡企业应公示或向购卡人提供单用途卡章程,并应购卡人要求签订购卡协议。发卡企业或售卡企业应履行提示告知义务,确保购卡人知晓并认可单用途卡章程或协议内容。单用途卡章程和购卡协议应包括以下内容:(一)单用途卡的名称、种类和功能;(二)单用途卡购买、充值、使用、退卡方式,记名卡还应包括挂失、转让方式;(三)收费项目和标准; (四)当事人的权利、义务;(五)纠纷处理原则和违约责任;(六)相关法律法规规章和规范性文件规定的其他事项。 第十五条 个人或单位购买(含充值,下同)记名卡的,或一次性购买1万元(含)以上不记名卡的,发卡企业或售卡企业应要求购卡人及其代理人出示有效身份证件,并留存购卡人及其代理人姓名或单位名称、有效身份证件号码和联系方式。个人有效身份证件包括居民身份证、户口簿、军人身份证件、武警身份证件、港澳台居民通行证、护照等。单位有效身份证件包括营业执照、事业单位法人证书、税务登记证、组织机构代码证等。
    第十六条 发卡企业和售卡企业应保存购卡人的登记信息5年以上。发卡企业和售卡企业应对购卡人及其代理人的身份信息和交易信息保密,除法律另有规定外,不得向第三方提供。
    第十七条 单位一次性购买单用途卡金额达5000元(含)以上或个人一次性购卡金额达5万元(含)以上的,以及单位或个人采用非现场方式购卡的,应通过银行转账,不得使用现金,发卡企业或售卡企业应对转出、转入账户名称、账号、金额等进行逐笔登记。发卡企业和售卡企业应严格按照国家有关规定开具发票。
    第十八条 单张记名卡限额不得超过5000元,单张不记名卡限额不得超过1000元。单张单用途卡充值后资金余额不得超过前款规定的限额。 第十九条 记名卡不得设有效期;不记名卡有效期不得少于3年。发卡企业或售卡企业对超过有效期尚有资金余额的不记名卡应提供激活、换卡等配套服务。
   第二十条 使用单用途卡购买商品后需要退货的,发卡企业或受理企业应将资金退至原卡。原单用途卡不存在或退货后卡内资金余额超过单用途卡限额的,应退回至持卡人在同一发卡企业的同类单用途卡内。退货金额不足100元(含)的,可支付现金。
   第二十一条 发卡企业或售卡企业应依单用途卡章程或协议约定,提供退卡服务。办理退卡时,发卡企业或售卡企业应要求退卡人出示有效身份证件,并留存退卡人姓名、有效身份证件号码、退卡卡号、金额等信息。发卡企业或售卡企业应将资金退至与退卡人同名的银行账户内,并留存银行账户信息。卡内资金余额不足100元(含)的,可支付现金。
   第二十二条 发卡企业终止兑付未到期单用途卡的,发卡企业和售卡企业应向持卡人提供免费退卡服务,并在终止兑付日前至少30日在备案机关指定的媒体上进行公示。
   第三十七条第一款 发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的,由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正;逾期仍不改正的,处以1万元以上3万元以下罚款。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。
   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








7 行政处罚 对零售商存在违法促销行为的处罚
   【规章】《零售商促销行为管理办法》(商务部令2006年第18号)第二十一条 各地商务、价格、税务、工商等部门依照法律法规及有关规定,在各自职责范围内对促销行为进行监督管理。对涉嫌犯罪的,由公安机关依法予以查处。
   第二十二条 对违反本办法规定的行为任何单位和个人均可向上述单位举报,相关单位接到举报后,应当依法予以查处。
   第二十三条 零售商或者供应商违反本办法规定的,法律法规有规定的,从其规定;没有规定的,责令改正;有违法所得的,可处违法所得三倍以下罚款,但最高不超过三万元;没有违法所得的,可处一万元以下罚款;并可向社会公告。
   【规章】《零售商供应商公平交易管理办法》(商务部2006年第17号令,自2006年11月15日起施行)第二十四条 县级以上商务、价格、税务、工商等部门发现零售商涉嫌骗取供应商货款的,应当将其涉嫌犯罪的线索及时移送当地公安机关。公安机关应及时开展调查工作,涉嫌犯罪的,依法立案侦查。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
  1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








8 行政处罚 对再生资源回收经营者不按规定时限办理备案的处罚
   【规章】《再生资源回收管理办法》(2007年5月17日 商务部令2007年第8号) 第七条 从事再生资源回收经营活动,应当在取得营业执照后30日内,按属地管理原则,向登记注册地工商行政管理部门的同级商务主管部门或者其授权机构备案。备案事项发生变更时,再生资源回收经营者应当自变更之日起30日内(属于工商登记事项的自工商登记变更之日起30日内)向商务主管部门办理变更手续。
    第二十一条 违反本办法第七条规定,由商务主管部门给予警告,责令其限期改正;逾期拒不改正的,可视情节轻重,对再生资源回收经营者处500元以上2000元以下罚款,并可向社会公告。 
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








9 行政处罚 对违反洗染业管理相关规定行为的处罚
   【规章】《洗染业管理办法》(商务部令2007年第5号)第三条 商务部对全国洗染行业进行指导、协调、监督和管理,地方各级商务主管部门负责本行政区域内洗染行业指导、协调、监督和管理工作。
   第二十二条 经营者违反本办法规定,法律法规有规定的,从其规定;没有规定的,由商务、工商、环保部门依据本办法第三条规定的职能责令改正,有违法所得的,可处违法所得3倍以下罚款,但最高不超过3万元;没有违法所得的,可处2万元以下罚款;并可予以公告。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
    1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








10 行政处罚 对违反美容美发业管理相关规定行为的处罚
   【规章】《美容美发业管理暂行办法》(2004年11月7日 商务部令2004年第19号)第十八条 各级商务主管部门对于违反本办法的美容美发经营者可以予以警告,令其限期改正;必要时,可以向社会公告。对依据有关法律、法规应予以处罚的,各级商务主管部门可以提请有关部门依法处罚。    1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因    当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








11 行政处罚 对违反餐饮业经营管理相关规定行为的处罚
   【规章】《餐饮业经营管理办法(试行)》(2014年10月8日 商务部令2014年第4号)第三条 商务部负责全国餐饮行业管理工作,制定行业规划、政策和标准,开展行业统计,规范行业秩序。地方各级人民政府商务主管部门负责本行政区域内餐饮业行业管理工作。
   第二十一条 商务、价格等主管部门依照法律法规、规章及有关规定,在各自职责范围内对餐饮业经营行为进行监督管理。对于餐饮经营者违反本办法的行为,法律法规及规章有规定的,商务主管部门可提请有关部门依法处罚;没有规定的,由商务主管部门责令限期改正,其中有违法所得的,可处违法所得3倍以下罚款,但最高不超过3万元;没有违法所得的,可处1万元以下罚款;对涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。商务、价格等主管部门应当自作出行政处罚决定之日起21个工作日内,公开行政处罚决定书的主要内容,但行政处罚决定书中涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的内容依法不予公开。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








12 行政处罚 违反家电维修服务业管理相关规定行为的处罚
   【规章】《家电维修服务业管理办法》( 2012年3月9日 商务部第61次部务会议审议通过,2012年6月9日中华人民共和国商务部令2012年第7号公布。) 第九条 家电维修经营者和从业人员应恪守职业道德,不得有下列行为:
   (一)虚列、夸大、伪造维修服务项目或内容;
   (二)隐瞒、掩饰因维修服务导致用户产品损毁的事实;
   (三)虚报故障部件,故意替换性能正常的部件;
   (四)冒用家电生产者商标或特约维修标识。
   第十四条 各级商务主管部门对于违反本办法的家电维修经营者可以予以警告,责令限期改正;拒不改正的,可以向社会公告;违反本办法第九条规定,情节严重的,可处三万元以下罚款;对依据有关法律、法规应予以处罚的,各级商务主管部门应提请有关部门依法处罚。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








13 行政处罚 对从事旧电器电子产品收购的经营者未按规定进行产品收购登记和建立相关档案行为的处罚
   【规章】《旧电器电子产品流通管理办法》(2013年2月17日 中华人民共和国商务部令2013年第1号)第七条 经营者收购旧电器电子产品时应当对收购产品进行登记。登记信息应包括旧电器电子产品的品名、商标、型号、出售人原始购买凭证或者出售人身份信息等。
   第八条 经营者应当建立旧电器电子产品档案资料。档案资料应当包括产品的收购登记信息,质量性能状况、主要部件的维修、翻新情况和后配件的商标、生产者信息等情况。
   第十五条 旧电器电子产品市场应当建立旧电器电子经营者档案,如实记录市场内经营者身份信息和信用信息。
   第十九条 经营者违反本办法第七条、第八条、第十五条规定的,由县级以上地方商务主管部门责令改正;逾期不改正的,可处二千元以上一万元以下罚款。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








14 行政处罚 对销售旧电器电子产品过程中未按规定进行产品标识标注或不按规定提供合法的销售凭证、三包服务、保密义务的处罚
   【规章】《旧电器电子产品流通管理办法》(2013年2月17日 中华人民共和国商务部令2013年第1号)第九条  经营者不得将在流通过程中获得的机关、企(事)业单位及个人信息用于与旧电器电子产品流通活动无关的领域。旧电器电子产品涉及商业秘密、个人隐私的,出售人应当在出售前妥善处置相关信息,经营者收购上述产品前应作出提示。退出使用的涉密旧电器电子产品的流通活动应当符合《保守国家秘密法》和国家有关保密规定。
   第十一条 待售的旧电器电子产品应在显著位置标识为旧货。
   第十二条 经营者销售旧电器电子产品时,应当向购买者明示产品质量性能状况、主要部件维修、翻新等有关情况。严禁经营者以翻新产品冒充新产品出售。
   第十三条 经营者应当向购买者出具销售凭证或发票,并应当提供不少于4个月的免费包修服务,交易双方另有约定的除外。旧电器电子产品仍在三包有效期内的,经营者应依法履行三包责任。经营者应当设立销售台账,对销售情况进行如实、准确记录。
   第十八条 县级以上地方商务主管部门应当根据本地实际,建立定期检查及不定期抽查制度,及时发现和处理有关问题。经营者和旧电器电子产品市场应配合商务主管部门的监督检查,如实提供信息和材料。县级以上地方商务主管部门应当组织本行政区域内的行业统计工作,经营者应按照商务主管部门要求及时报送相关信息和数据。
   第二十条 经营者违反本办法第九条、第十一条、第十二条、第十三条、第十八条规定的,由法律、行政法规规定的有关部门依法处理;法律法规未作规定的,由县级以上地方商务主管部门责令改正;逾期不改正的,可处二千元以上一万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








15 行政处罚 对经营者违反规定收购、销售国家禁止的旧电器电子产品行为的处罚
   【规章】《旧电器电子产品流通管理办法》(2013年2月17日 中华人民共和国商务部令2013年第1号)第十条 禁止经营者收购下列旧电器电子产品:(一)依法查封、扣押的; 二)明知是通过盗窃、抢劫、诈骗、走私或其他违法犯罪手段获得的;(三)不能说明合法来源的;(四)其他法律、行政法规禁止收购的。
   第十四条 禁止经营者销售下列旧电器电子产品:(一)丧失全部使用功能或达到国家强制报废条件的;(二)不符合保障人体健康和人身、财产安全等强制性标准要求的;(三)其他法律、行政法规禁止销售的。
   第二十一条 经营者违反本办法第十条、第十四条规定的,由法律、行政法规规定的有关部门依法处理;法律法规未作规定的,由县级以上地方商务主管部门责令改正;逾期不改正的,可处一万元以上三万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

  1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
  1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








16 行政处罚 对家庭服务机构未公开服务项目、收费标准和投诉监督电话的处罚
   【规章】《家庭服务业管理暂行办法》(2012年12月18日 商务部令2012年第11号 )第四条 商务部承担全国家庭服务业行业管理职责,负责监督管理家庭服务机构的服务质量,指导协调合同文本规范和服务矛盾纠纷处理工作。县级以上商务主管部门负责本行政区域内家庭服务业的监督管理。
   第九条 家庭服务机构应在经营场所醒目位置悬挂有关证照,公开服务项目、收费标准和投诉监督电话。
   第三十二条 家庭服务机构违反本办法第九条规定,未公开服务项目、收费标准和投诉监督电话的,由商务主管部门责令改正;拒不改正的,可处5000元以下罚款。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。
   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
  1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








17 行政处罚 对家庭服务机构未按规定建立工作管理制度及不妥善处理消费者和家庭服务员之间的投诉的处罚
   【规章】《家庭服务业管理暂行办法》(2012年12月18日商务部令2012年第11号 )第四条 商务部承担全国家庭服务业行业管理职责,负责监督管理家庭服务机构的服务质量,指导协调合同文本规范和服务矛盾纠纷处理工作。县级以上商务主管部门负责本行政区域内家庭服务业的监督管理。
   第十条 家庭服务机构须建立家庭服务员工作档案,接受并协调消费者和家庭服务员投诉,建立家庭服务员服务质量跟踪管理制度。
   第三十三条 家庭服务机构违反本办法第十条规定,未按要求建立工作档案、跟踪管理制度,对消费者和家庭服务员之间的投诉不予妥善处理的,由商务主管部门责令改正;拒不改正的,可处3万元以下罚款。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








18 行政处罚 对家庭服务机构不按规定建立和报送经营档案信息的处罚
   【规章】《家庭服务业管理暂行办法》(2012年12月18日商务部令2012年第11号 )第四条 商务部承担全国家庭服务业行业管理职责,负责监督管理家庭服务机构的服务质量,指导协调合同文本规范和服务矛盾纠纷处理工作。县级以上商务主管部门负责本行政区域内家庭服务业的监督管理。
   第十一条 家庭服务机构应按照县级以上商务主管部门要求及时准确地提供经营档案信息。  
   第二十六条 商务部建立家庭服务业信息报送系统。家庭服务机构应按要求及时报送经营情况信息,具体报送内容由商务部另行规定。 
   第三十四条 家庭服务机构违反本办法第十一条、第二十六条规定,未按要求提供信息的,由商务主管部门责令改正;拒不改正的,可处2万元以下罚款。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








19 行政处罚 对家庭服务机构违反规定提供家庭服务活动或不按规定管理家庭服务员行为的处罚
   【规章】《家庭服务业管理暂行办法》(2012年12月18日商务部令2012年第11号 )第四条 商务部承担全国家庭服务业行业管理职责,负责监督管理家庭服务机构的服务质量,指导协调合同文本规范和服务矛盾纠纷处理工作。县级以上商务主管部门负责本行政区域内家庭服务业的监督管理。
   第十二条 家庭服务机构在家庭服务活动中不得有下列行为:(一)以低于成本价格或抬高价格等手段进行不正当竞争;(二)不按服务合同约定提供服务;(三)唆使家庭服务员哄抬价格或有意违约骗取服务费用;(四)发布虚假广告或隐瞒真实信息误导消费者;(五)利用家庭服务之便强行向消费者推销商品;(六)扣押、拖欠家庭服务员工资或收取高额管理费,以及其他损害家庭服务员合法权益的行为;(七)扣押家庭服务员身份、学历、资格证明等证件原件。 (八)法律、法规禁止的其他行为。
   第三十五条 家庭服务机构有本办法第十二条规定行为的,由商务主管部门或有关主管部门责令改正;拒不改正的,属于商务主管部门职责的,可处4万元以下罚款,属于其他部门职责的,由商务主管部门提请有关主管部门处理。 
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








20 行政处罚 对未按要求订立家庭服务合同、拒绝家庭服务员获取家庭服务合同的处罚
   【规章】《家庭服务业管理暂行办法》(2012年12月18日商务部令2012年第11号 )第四条 商务部承担全国家庭服务业行业管理职责,负责监督管理家庭服务机构的服务质量,指导协调合同文本规范和服务矛盾纠纷处理工作。县级以上商务主管部门负责本行政区域内家庭服务业的监督管理。
   第十三条 从事家庭服务活动,家庭服务机构或家庭服务员应当与消费者以书面形式签订家庭服务合同。第十四条 家庭服务合同应至少包括以下内容:(一)家庭服务机构的名称、地址、负责人、联系方式和家庭服务员的姓名、身份证号码、健康状况、技能培训情况、联系方式等信息;消费者的姓名、身份证号码、住所、联系方式等信息;(二)服务地点、内容、方式和期限等;(三)服务费用及其支付形式; (四)各方权利与义务、违约责任与争议解决方式等。
    第十五条 家庭服务机构应当明确告知涉及家庭服务员利益的服务合同内容,应允许家庭服务员查阅、复印家庭服务合同,保护其合法权益。
    第三十六条 家庭服务机构违反本办法第十三条、第十四条、第十五条规定,未按要求订立家庭服务合同的,拒绝家庭服务员获取家庭服务合同的,由商务主管部门或有关部门责令改正;拒不改正的,可处4万元以下罚款。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2.
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1.
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








21 行政处罚 对零售商供应商交易中不公平行为的处罚
   【规章】《零售商供应商公平交易管理办法》(商务部、发展改革委、公安部、税务总局、工商总局令2006年第17号)第二十一条 各地商务、价格、税务、工商等部门依照法律法规及本办法,在各自的职责范围内对本办法规定的行为进行监督管理。对涉嫌犯罪的,由公安机关依法予以查处。 县级以上商务主管部门应会同同级有关部门对零售商供应商公平交易行为实行动态监测,进行风险预警,及时采取防范措施。
   第二十二条 对违反本办法规定的行为任何单位和个人均可向上述部门举报,相关部门接到举报后,应当依法予以查处。第二十三条 零售商或者供应商违反本办法规定的,法律法规有规定的,从其规定;没有规定的,责令改正;有违法所得的,可处违法所得三倍以下罚款,但最高不超过三万元;没有违法所得的,可处一万元以下罚款;并可向社会公告。
   第二十四条 县级以上商务、价格、税务、工商等部门发现零售商涉嫌骗取供应商货款的,应当将其涉嫌犯罪的线索及时移送当地公安机关。公安机关应及时开展调查工作,涉嫌犯罪的,依法立案侦查。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2。
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1。
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








22 行政处罚 对成品油经营企业违法经营的处罚 对成品油经营企业涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让成品油经营批准证书的处罚    【规章】《成品油市场管理办法》(2006年12月6日 商务部令06年第23号)第四十三条 成品油经营企业有下列行为之一的,法律、法规有具体规定的,从其规定;如法律、法规未做规定的,由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚:(一)涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让成品油经营批准证书的;    1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
    3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2。
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1。
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。




对成品油专项用户违反规定,擅自将专项用油对系统外销售的处罚    【规章】《成品油市场管理办法》(2006年12月6日 商务部令06年第23号)第四十三条 成品油经营企业有下列行为之一的,法律、法规有具体规定的,从其规定;如法律、法规未做规定的,由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚:(二)成品油专项用户违反规定,擅自将专项用油对系统外销售的;



对违反本办法规定的条件和程序,未经许可擅自新建、迁建和扩建加油站或油库的处罚    【规章】《成品油市场管理办法》(2006年12月6日 商务部令06年第23号)第四十三条 成品油经营企业有下列行为之一的,法律、法规有具体规定的,从其规定;如法律、法规未做规定的,由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚:(三)违反本办法规定的条件和程序,未经许可擅自新建、迁建和扩建加油站或油库的;



对成品油经营企业采取掺杂掺假、以假充真、以次充好或者以不合格产品冒充合格产品等手段销售成品油,或者销售国家明令淘汰并禁止销售的成品油的处罚    【规章】《成品油市场管理办法》(2006年12月6日 商务部令06年第23号)第四十三条 成品油经营企业有下列行为之一的,法律、法规有具体规定的,从其规定;如法律、法规未做规定的,由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚:(四)采取掺杂掺假、以假充真、以次充好或者以不合格产品冒充合格产品等手段销售成品油,或者销售国家明令淘汰并禁止销售的成品油的;



对成品油经营企业销售走私成品油的处罚    【规章】《成品油市场管理办法》(2006年12月6日 商务部令06年第23号)第四十三条 成品油经营企业有下列行为之一的,法律、法规有具体规定的,从其规定;如法律、法规未做规定的,由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚:(五)销售走私成品油的;



对成品油经营企业擅自改动加油机或利用其他手段克扣油量的处罚    【规章】《成品油市场管理办法》(2006年12月6日 商务部令06年第23号)第四十三条 成品油经营企业有下列行为之一的,法律、法规有具体规定的,从其规定;如法律、法规未做规定的,由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚:(六)擅自改动加油机或利用其他手段克扣油量的;



对成品油批发企业向不具有成品油经营资格的企业销售用于经营用途成品油的处罚    【规章】《成品油市场管理办法》(2006年12月6日 商务部令06年第23号)第四十三条 成品油经营企业有下列行为之一的,法律、法规有具体规定的,从其规定;如法律、法规未做规定的,由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚:(七)成品油批发企业向不具有成品油经营资格的企业销售用于经营用途成品油的;



对成品油零售企业从不具有成品油批发经营资格的企业购进成品油的处罚    【规章】《成品油市场管理办法》(2006年12月6日 商务部令06年第23号)第四十三条 成品油经营企业有下列行为之一的,法律、法规有具体规定的,从其规定;如法律、法规未做规定的,由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚:(八)成品油零售企业从不具有成品油批发经营资格的企业购进成品油的;



对成品油经营企业超越经营范围进行经营活动的处罚    【规章】《成品油市场管理办法》(2006年12月6日 商务部令06年第23号)第四十三条 成品油经营企业有下列行为之一的,法律、法规有具体规定的,从其规定;如法律、法规未做规定的,由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚:(九)超越经营范围进行经营活动的;



对成品油经营企业违反有关技术规范要求的处罚    【规章】《成品油市场管理办法》(2006年12月6日 商务部令06年第23号)第四十三条 成品油经营企业有下列行为之一的,法律、法规有具体规定的,从其规定;如法律、法规未做规定的,由所在地县级以上人民政府商务主管部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚:(十)违反有关技术规范要求的;



23 行政处罚 对生活必需品销售和储运单位及其人员违反生活必需品市场供应应急管理规定行为的处罚
   【规章】《生活必需品市场供应应急管理办法》(商务部令2011年第4号)第三十八条 生活必需品销售和储运单位及其人员有下列行为之一的,由县级以上地方人民政府有关主管部门根据情节,依法责令改正、没收违法所得、罚款、警告;造成严重危害后果,构成犯罪的,提请司法机关依法追究刑事责任:(一)未按照规定履行市场异常波动报告职责,隐瞒、缓报、谎报或者漏报的;(二)未按照规定报送监测资料的;(三)购进、销售假冒伪劣商品及囤积居奇、哄抬物价的;(四)未按照规定及时采取组织货源等预防控制措施的;(五)拒绝服从商务主管部门调遣的;(六)拒绝、阻碍或者不配合现场调查、资料收集及监督检查的。    1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2。
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1。
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








29 行政处罚 对经营公司未按相关规定办理劳务人员出国手续或对因故不能出境的劳务人员未办理备案的处罚
   【规章】《办理劳务人员出国手续的办法》(2002年3月28日 对外贸易经济合作部、外交部、公安部令2002年第2号)第九条劳务人员办妥出国手续后因故不能出国(境)的,经营公司应当向原发照机关登记备案。
   第十七条 经营公司违反本办法的,由地方外经贸主管部门给予警告处罚,有违法所得的,处以人民币30000元以下罚款;无违法所得的,处以人民币10000元以下罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2。
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1。
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








30 行政处罚 对外劳务合作企业未按规定缴存或补足备用金相关行为的处罚
   【规范性文件】《对外劳务合作管理条例》(国务院2012年第620号令,2012年6月4日公布,2012年8月1日起施行)第五条:从事对外劳务合作,应当按照省、自治区、直辖市人民政府的规定,经省级或者设区的市级人民政府商务主管部门批准,取得对外劳务合作经营资格。
   第四十一条:对外劳务合作企业未依照本条例规定缴存或者补足备用金的,由商务主管部门责令改正;拒不改正的,吊销其对外劳务合作经营资格证书。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2。
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1。
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








31 行政处罚 对外劳务合作企业未按规定安排劳务人员相关行为的处罚
   【法规】《对外劳务合作管理条例》(国务院令第620号,2012年6月4日发布,自2012年8月1日起施行)第四条 国务院商务主管部门负责全国的对外劳务合作监督管理工作。国务院外交、公安、人力资源社会保障、交通运输、住房城乡建设、渔业、工商行政管理等有关部门在各自职责范围内,负责对外劳务合作监督管理的相关工作。县级以上地方人民政府统一领导、组织、协调本行政区域的对外劳务合作监督管理工作。县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域的对外劳务合作监督管理工作,其他有关部门在各自职责范围内负责对外劳务合作监督管理的相关工作。
   第四十二条 :对外劳务合作企业有下列情形之一的,由商务主管部门责令改正;拒不改正的,处5万元以上10万元以下的罚款,并对其主要负责人处1万元以上3万元以下的罚款: (一)未安排劳务人员接受培训,组织劳务人员赴国外工作; (二)未依照本条例规定为劳务人员购买在国外工作期间的人身意外伤害保险; (三)未依照本条例规定安排随行管理人员。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2。
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1。
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








32 行政处罚 对外劳务合作企业违规安排人员赴外工作和在国外发生突发事件时不及时处理相关行为的处罚
   【法规】《对外劳务合作管理条例》(国务院令第620号,2012年6月4日发布,自2012年8月1日起施行)第四条 国务院商务主管部门负责全国的对外劳务合作监督管理工作。国务院外交、公安、人力资源社会保障、交通运输、住房城乡建设、渔业、工商行政管理等有关部门在各自职责范围内,负责对外劳务合作监督管理的相关工作。县级以上地方人民政府统一领导、组织、协调本行政区域的对外劳务合作监督管理工作。县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域的对外劳务合作监督管理工作,其他有关部门在各自职责范围内负责对外劳务合作监督管理的相关工作。
   第四十三条  对外劳务合作企业有下列情形之一的,由商务主管部门责令改正,处10万元以上20万元以下的罚款,并对其主要负责人处2万元以上5万元以下的罚款;在国外引起重大劳务纠纷、突发事件或者造成其他严重后果的,吊销其对外劳务合作经营资格证书: (一)未与国外雇主订立劳务合作合同,组织劳务人员赴国外工作; (二)未依照本条例规定与劳务人员订立服务合同或者劳动合同,组织劳务人员赴国外工作; (三)违反本条例规定,与未经批准的国外雇主或者与国外的个人订立劳务合作合同,组织劳务人员赴国外工作; (四)与劳务人员订立服务合同或者劳动合同,隐瞒有关信息或者提供虚假信息; (五)在国外发生突发事件时不及时处理; (六)停止开展对外劳务合作,未对其派出的尚在国外工作的劳务人员作出安排。 有前款第四项规定情形,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2。
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1。
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








33 行政处罚 对外劳务合作企业未按规定执行备案手续和未制定突发事件应急预案相关行为的处罚
   【法规】《对外劳务合作管理条例》(国务院令第620号,2012年6月4日发布,自2012年8月1日起施行)第四条 国务院商务主管部门负责全国的对外劳务合作监督管理工作。国务院外交、公安、人力资源社会保障、交通运输、住房城乡建设、渔业、工商行政管理等有关部门在各自职责范围内,负责对外劳务合作监督管理的相关工作。县级以上地方人民政府统一领导、组织、协调本行政区域的对外劳务合作监督管理工作。县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域的对外劳务合作监督管理工作,其他有关部门在各自职责范围内负责对外劳务合作监督管理的相关工作。
   第四十五条 对外劳务合作企业有下列情形之一的,由商务主管部门责令改正;拒不改正的,处1万元以上2万元以下的罚款,并对其主要负责人处2000元以上5000元以下的罚款:(一)未将服务合同或者劳动合同、劳务合作合同副本以及劳务人员名单报商务主管部门备案;(二)组织劳务人员出境后,未将有关情况向中国驻用工项目所在国使馆、领馆报告,或者未依照本条例规定将随行管理人员名单报负责审批的商务主管部门备案;(三)未制定突发事件应急预案;(四)停止开展对外劳务合作,未将其对劳务人员的安排方案报商务主管部门备案。
  对外劳务合作企业拒不将服务合同或者劳动合同、劳务合作合同副本报商务主管部门备案,且合同未载明本条例规定的必备事项,或者在合同备案后拒不按照商务主管部门的要求补正合同必备事项的,依照本条例第四十三条的规定处罚。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2。
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1。
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








34 行政处罚 对不具备规定条件从事特许经营活动的处罚 对特许人不具备规定条件从事特许经营活动的处罚    【法规】《商业特许经营管理条例》(国务院令第485号,经2007年1月31日国务院第167次常务会议通过,2007年2月6日公布,自2007年5月1日起施行)第五条 国务院商务主管部门依照本条例规定,负责对全国范围内的特许经营活动实施监督管理。省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门和设区的市级人民政府商务主管部门依照本条例规定,负责对本行政区域内的特许经营活动实施监督管理。
   第七条  特许人从事特许经营活动应当拥有至少2个直营店,并且经营时间超过1年。
   第二十四条 特许人不具备本条例第七条第二款规定的条件,从事特许经营活动的,由商务主管部门责令改正,没收违法所得,处10万元以上50万元以下的罚款,并予以公告。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2。
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1。
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。




对企业以外的其他单位和个人作为特许人从事特许经营活动的处罚    【法规】《商业特许经营管理条例》(国务院令第485号,经2007年1月31日国务院第167次常务会议通过,2007年2月6日公布,自2007年5月1日起施行)第五条 国务院商务主管部门依照本条例规定,负责对全国范围内的特许经营活动实施监督管理。省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门和设区的市级人民政府商务主管部门依照本条例规定,负责对本行政区域内的特许经营活动实施监督管理。
   第二十四条  企业以外的其他单位和个人作为特许人从事特许经营活动的,由商务主管部门责令停止非法经营活动,没收违法所得,并处10万元以上50万元以下的罚款。




35 行政处罚 对违反《商业特许经营管理条例》有关规定的处罚 对未按规定告知被特许人支付费用以及未按规定向商务主管部门报告上一年度合同订立情况的处罚   【法规】《商业特许经营管理条例》(国务院令第485号,经2007年1月31日国务院第167次常务会议通过,2007年2月6日公布,自2007年5月1日起施行)第五条 国务院商务主管部门依照本条例规定,负责对全国范围内的特许经营活动实施监督管理。省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门和设区的市级人民政府商务主管部门依照本条例规定,负责对本行政区域内的特许经营活动实施监督管理。
   第十六条 特许人要求被特许人在订立特许经营合同前支付费用的,应当以书面形式向被特许人说明该部分费用的用途以及退还的条件、方式。
   第十九条 特许人应当在每年第一季度将其上一年度订立特许经营合同的情况向商务主管部门报告。
   第二十六条 特许人违反本条例第十六条、第十九条规定的,由商务主管部门责令改正,可以处1万元以下的罚款;情节严重的,处1万元以上5万元以下的罚款,并予以公告。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2。
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1。
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。




对未按规定向被特许人提供合同等相关信息的处罚    【法规】《商业特许经营管理条例》(国务院令第485号,经2007年1月31日国务院第167次常务会议通过,2007年2月6日公布,自2007年5月1日起施行)第五条 国务院商务主管部门依照本条例规定,负责对全国范围内的特许经营活动实施监督管理。省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门和设区的市级人民政府商务主管部门依照本条例规定,负责对本行政区域内的特许经营活动实施监督管理。第二十八条特许人违反本条例第二十一条、第二十三条规定,被特许人向商务主管部门举报并经查实的,由商务主管部门责令改正,处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,处5万元以上10万元以下的罚款,并予以公告。第二十一条 特许人应当在订立特许经营合同之日前至少30日,以书面形式向被特许人提供本条例第二十二条规定的信息,并提供特许经营合同文本。
   第二十三条 特许人向被特许人提供的信息应当真实、准确、完整,不得隐瞒有关信息,或者提供虚假信息。  特许人向被特许人提供的信息发生重大变更的,应当及时通知被特许人。特许人隐瞒有关信息或者提供虚假信息的,被特许人可以解除特许经营合同。
   【规章】《商业特许经营信息披露管理办法》(商务部令2012年第2号)第十条特许人违反本办法有关规定的,被特许人有权向商务主管部门举报,经查实的,分别依据《条例》第二十六条、第二十七条、第二十八条予以处罚。




36 行政处罚 对违反商品现货市场交易相关规定行为的处罚
   【规章】《商品现货市场交易特别规定(试行)》(商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令2013第3号)第十一条  市场经营者应当履行下列职责:(一)提供交易的场所、设施及相关服务;(二)按照本规定确定的交易方式和交易对象,建立健全交易、交收、结算、仓储、信息发布、风险控制、市场管理等业务规则与各项规章制度;(三)法律法规规定的其他职责。
   第十二条  市场经营者应当公开业务规则和规章制度。制定、修改和变更业务规则和规章制度,应当在合理时间内提前公示。
   第十三条  商品现货市场应当制定应急预案。出现异常情况时,应当及时采取有效措施,防止出现市场风险。
   第十四条  市场经营者应当采取合同约束、系统控制、强化内部管理等措施,加强资金管理力度。市场经营者不得以任何形式侵占或挪用交易者的资金。
   第十七条  市场经营者应当建立完善商品信息发布制度,公布交易商品的名称、数量、质量、规格、产地等相关信息,保证信息的真实、准确,不得发布虚假信息。第十八条  采用现代信息化技术开展交易活动的,市场经营者应当实时记录商品仓储、交易、交收、结算、支付等相关信息,采取措施保证相关信息的完整和安全,并保存五年以上。第十九条  市场经营者不得擅自篡改、销毁相关信息和资料。
   第二十一条  市场经营者应当根据相关部门的要求报送有关经营信息与资料。
   第二十三条市场经营者违反第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十一条规定,由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的,处一万元以上三万元以下罚款。
   1.立案阶段责任:设区的市级商务主管部门在发现或者接到举报有相关违法行为时,及时审查,决定是否立案;
   2.调查阶段责任:全面、客观、公正地进行调查,收集、调取证据,商务执法人员不得少于两人,调查时出示执法证件,允许当事人辩解陈述并保守有关秘密,由当事人签署意见,签名或者盖章;
   3.审查阶段责任:对违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行全面审查,提出处理意见。此阶段若证据不足时,应将案件退回承办机构补充调查;
   4.告知阶段责任:作出处理决定前,书面告知当事人违法实施及其享有的陈述申辩和要求举行听证等相关权力;
   5.决定阶段责任:根据案件审理情况和告知当事人后的陈述申辩理由决定是否予以行政处罚,确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,依法作出行政处罚决定。应当自立案之日起90内作出处理决定,并及时告知当事人处理结果及法律依据,案情复杂,不能限期结束的,经商务主管部门负责人批准后,可以适当延长。
   6.送达阶段责任:行政处罚决定书应在7日内送达当事人;
   7.执行阶段责任:监督当事人在决定的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人逾期不履行依法给予并已经生效的行政处罚时,根据案件具体情况,每日按罚款数额的百分之三加处罚款、根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请人民法院强制执行等措施;
   8.其他法律法规政策规定应履行的责任。

   1-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十二条:县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查;
   1-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第二十条:商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:
   (一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;
   (二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;
   (三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;
   (四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
上级商务主管部门指定管辖的案件,按前款(二)(三)(四)项处理;
   2-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五条:商务主管部门执法人员(以下简称执法人员)开展现场检查、调查取证、当场作出处罚决定等活动时不得少于两人,并应当遵守本规定第二十二条有关回避规定,向当事人或有关人员出示执法证件;
   2-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第十九条:现场检查结束时,执法人员应当根据情况制作《商务行政执法现场检查笔录》,全面反映现场检查内容、检查过程、检查结果和处理意见等。必要时,可以采取拍照、录像等方式记录现场检查情况。笔录经核对无误后,执法人员和被检查人应当签名、盖章或以其他方式确认。被检查人对笔录有异议的,可在笔录上注明理由并签名;被检查人拒绝签名的,两名执法人员在笔录上注明情况并签名;
   3-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十三条:按本规定第二十九条规定报请核审的案件,由商务主管部门法制机构或者其他机构核审。
核审机构主要从以下方面进行核审:
   (一)本部门对所办案件是否具有管辖权;
   (二)当事人基本情况是否清楚;
   (三)案件事实是否清楚,证据是否充分;
   (四)定性是否准确;
   (五)适用法律是否正确;
   (六)程序是否合法;
   (七)处罚建议是否适当。
   3-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十四条:核审机构对案件进行核审后,视情况提出以下书面意见和建议:
   (一)对事实清楚、证据确凿、适用依据正确、定性准确、处罚适当、程序合法的案件,同意调查处理意见,建议告知当事人后报本部门负责人批准;
   (二)对事实清楚、证据确凿,但定性不准、适用依据错误、处罚不当的案件,建议进行相应修改;
   (三)对事实不清、证据不足的案件,建议补充调查;
   (四)对程序不合法的案件,提出纠正意见;
   (五)对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件,建议撤销案件;
   (六)对违法事实轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,建议不予行政处罚;
   (七)对超出管辖权的案件,建议按有关规定移送;
   (八)对涉嫌犯罪的案件,建议移送司法机关。
核审机构核审完毕,应当及时退卷。案件承办人员应当根据核审情况,填写《商务行政处罚案件处理审批表》,连同案卷材料报商务主管部门负责人审查决定;
   4-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十五条:核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权或听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权;
案件承办人员应当充分听取当事人陈述和申辩,制作《商务行政处罚当事人陈述和申辩笔录》;
对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;相关事实、理由或者证据成立的,应当依法予以采纳。不得因当事人的陈述、申辩、申请听证而加重行政处罚;
   4-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十条:商务主管部门拟作出下列行政处罚之一的,应当在《商务行政处罚告知书》中,一并告知当事人有要求举行听证的权利,以及申请听证的有关事项及要求:
   (一)责令停产停业的;
   (二)暂扣、撤销或吊销许可证、资格证等的;
   (三)对公民处以5000元以上罚款,对法人或其他组织处以5万元以上罚款的。
   5-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八条:商务主管部门作出行政处罚决定的,应当制作《商务行政处罚决定书》,加盖本部门印章。
行政处罚决定书应载明以下事项:
   (一)当事人的姓名或者名称、地址;
   (二)违反法律、法规或规章的事实和证据;
   (三)行政处罚的种类和依据;
   (四)行政处罚的履行方式和期限;
   (五)不服行政处罚决定的,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
   (六)作出行政处罚决定的行政机关和作出决定的日期。
   5-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第三十八九条:适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关;
案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长;
案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限;
   6.【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十六条:行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人;
   7-1【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第四十七条:行政处罚决定一经送达,即具有法律效力。当事人应当在处罚决定书确定的期限内履行行政处罚决定;
当事人申请复议或提起行政诉讼期间,行政处罚决定不停止执行但此期间复议机关决定或人民法院裁定停止执行以及法律另有规定的除外;
   7-2【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十条第二款:到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。超过30日后仍不缴纳罚款的,申请人民法院强制执行;
   7-3【规章】《商务行政处罚程序规定》(商务部令2012年第6号)第五十一条第二款:申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
   因不履行或者不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应当承担相应责任:
   1.没有法定的行政处罚依据的;
   2.擅自改变行政处罚种类和幅度的;
   3.违反法定的行政处罚程序的;
   4.违反行政处罚关于委托处罚的规定的;
   5.自行收缴罚款的,将罚款截留、私分或者变相私分的,利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的;
   6.违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害的;
   7.应当依法移交追究刑事责任,而未依法移交有权机关的;
   8.徇私舞弊、包庇纵容违法行为的;
   9.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;
   10.其他违反法律法规规章文件规定的行为
   1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十五条:“行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;(三)违反法定的行政处罚程序的;(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第五十八条 “行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)条二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。                                    
   4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。
   5.同2。
   6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十条:行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任;
   7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十一条   行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,比照刑法第一百八十八条的规定追究刑事责任。
   8.同1。
   9.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。








37 行政检查 发卡企业和售卡企业单用途卡业务活动、内部控制和风险状况等监督检查
   【规章】《单用途商业预付卡管理办法(试行)》(2012年9月21日中华人民共和国商务部令2012年第9号)第三十三条 商务部和地方人民政府商务主管部门应对发卡企业和售卡企业的单用途卡业务活动、内部控制和风险状况等进行定期或不定期的现场及非现场检查。发卡企业和售卡企业应配合商务主管部门的检查。
   第三十四条 商务部应建立健全“单用途商业预付卡业务信息系统”。地方人民政府商务主管部门应充分运用信息化手段加强对发卡企业的监督管理。
   第三十五条 商务部和地方人民政府商务主管部门应通过12313商务举报投诉服务平台接受与本办法有关的举报和投诉。
   1.选案阶段责任:根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.
   2.检查阶段责任:检查应按有关程序进行,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
   3.审查环节责任:对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查,提出初步处理意见.
   4、告知环节责任:对违法事实、处理依据、处理意见告知,听取当事人陈述申辩.
   5、决定环节责任:根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定,重大案件应组织集体审议.
   1-1.  【规章】《单用途商业预付卡管理办法(试行)》(2012年9月21日中华人民共和国商务部令2012年第9号)第三十三条 商务部和地方人民政府商务主管部门应对发卡企业和售卡企业的单用途卡业务活动、内部控制和风险状况等进行定期或不定期的现场及非现场检查。发卡企业和售卡企业应配合商务主管部门的检查。
   1-2.商务部应建立健全“单用途商业预付卡业务信息系统”。地方人民政府商务主管部门应充分运用信息化手段加强对发卡企业的监督管理。
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十四条:“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查. 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定. 根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查.”                                                                          
   3. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人.”                          
   4.同3。
   5.同3。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.不履行或不正确履行职责,对造成或即将造成危险的行为不予制止和有效处理的。
   2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为的。
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1-1.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十条有下列行为之一的,给予记过、记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)不依法履行职责,致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的;
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   2.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。




38 行政检查 对原油市场监督检查
   【规章】《原油市场管理办法》((2006年12月6日 商务部令06年第23号))第二十一条 各级人民政府商务主管部门应当加强对本辖区原油市场的监督检查,对原油经营企业的违法违规行为进行查处。    1.选案阶段责任:根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.
   2.检查阶段责任:检查应按有关程序进行,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
   3.审查环节责任:对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查,提出初步处理意见.
   4、告知环节责任:对违法事实、处理依据、处理意见告知,听取当事人陈述申辩.
   5、决定环节责任:根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定,重大案件应组织集体审议.
   1. 【规章】《原油市场管理办法》((2006年12月6日 商务部令06年第23号))第二十一条 各级人民政府商务主管部门应当加强对本辖区原油市场的监督检查,对原油经营企业的违法违规行为进行查处。
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十四条:“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查. 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定. 根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查.”                                                                          
   3. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人.”                          
   4.同3。
   5.同3。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.不履行或不正确履行职责,对造成或即将造成危险的行为不予制止和有效处理的。
   2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为的。
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1-1.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十条有下列行为之一的,给予记过、记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)不依法履行职责,致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的;
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   2.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。




39 行政检查 报废汽车回收企业监督检查
   【法规】《报废汽车回收管理办法》(2001年6月25日 国务院令第307号)第十六条 县级以上地方人民政府经济贸易管理部门依据职责,对报废汽车回收企业实施经常性的监督检查,发现报废汽车回收企业不再具备规定条件的,应当立即告知原审批发证部门撤销《资格认定书》、《特种行业许可证》,注销营业执照。    1.选案阶段责任:根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.
   2.检查阶段责任:检查应按有关程序进行,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
   3.审查环节责任:对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查,提出初步处理意见.
   4、告知环节责任:对违法事实、处理依据、处理意见告知,听取当事人陈述申辩.
   5、决定环节责任:根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定,重大案件应组织集体审议.
   1.【法规】《报废汽车回收管理办法》(2001年6月25日 国务院令第307号)第十六条 县级以上地方人民政府经济贸易管理部门依据职责,对报废汽车回收企业实施经常性的监督检查,发现报废汽车回收企业不再具备规定条件的,应当立即告知原审批发证部门撤销《资格认定书》、《特种行业许可证》,注销营业执照。
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十四条:“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查. 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定. 根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查.”                                                                          
   3. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人.”                          
   4.同3。
   5.同3。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.不履行或不正确履行职责,对造成或即将造成危险的行为不予制止和有效处理的。
   2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为的。
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1-1.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十条有下列行为之一的,给予记过、记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)不依法履行职责,致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的;
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   2.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。




40 行政检查 商业特许经营监督检查
   【法规】《商业特许经营管理条例》(国务院令第485号,经2007年1月31日国务院第167次常务会议通过,2007年2月6日公布,自2007年5月1日起施行) 第三条 本条例所称商业特许经营(以下简称特许经营),是指拥有注册商标、企业标志、专利、专有技术等经营资源的企业(以下称特许人),以合同形式将其拥有的经营资源许可其他经营者(以下称被特许人)使用,被特许人按照合同约定在统一的经营模式下开展经营,并向特许人支付特许经营费用的经营活动。
  企业以外的其他单位和个人不得作为特许人从事特许经营活动。
第五条 国务院商务主管部门依照本条例规定,负责对全国范围内的特许经营活动实施监督管理。省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门和设区的市级人民政府商务主管部门依照本条例规定,负责对本行政区域内的特许经营活动实施监督管理。
   1.选案阶段责任:根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.
   2.检查阶段责任:检查应按有关程序进行,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
   3.审查环节责任:对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查,提出初步处理意见.
   4、告知环节责任:对违法事实、处理依据、处理意见告知,听取当事人陈述申辩.
   5、决定环节责任:根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定,重大案件应组织集体审议.
   1.【法规】《商业特许经营管理条例》(国务院令第485号,经2007年1月31日国务院第167次常务会议通过,2007年2月6日公布,自2007年5月1日起施行)第五条 国务院商务主管部门依照本条例规定,负责对全国范围内的特许经营活动实施监督管理。省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门和设区的市级人民政府商务主管部门依照本条例规定,负责对本行政区域内的特许经营活动实施监督管理。
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十四条:“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查. 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定. 根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查.”                                                                          
   3. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人.”                          
   4.同3。
   5.同3。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.不履行或不正确履行职责,对造成或即将造成危险的行为不予制止和有效处理的。
   2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为的。
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1-1.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十条有下列行为之一的,给予记过、记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)不依法履行职责,致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的;
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   2.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。




41 行政检查 拍卖业监督检查
   【法律】《中华人民共和国拍卖法》(主席令第24号)第五条 国务院负责管理拍卖业的部门对全国拍卖业实施监督管理。
  省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府负责管理拍卖业的部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。
   第十条 拍卖人是指依照本法和《中华人民共和国公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人。
   【规章】《拍卖管理办法》(商务部令2004年第24号)第四条 商务部是拍卖行业主管部门,对全国拍卖业实施监督管理。省、自治区、直辖市人民政府(以下简称省级)和设区的市人民政府(以下简称市级)商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。
   1.选案阶段责任:根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.
   2.检查阶段责任:检查应按有关程序进行,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
   3.审查环节责任:对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查,提出初步处理意见.
   4、告知环节责任:对违法事实、处理依据、处理意见告知,听取当事人陈述申辩.
   5、决定环节责任:根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定,重大案件应组织集体审议.
   1. 【规章】《拍卖管理办法》(商务部令2004年第24号)第四条 商务部是拍卖行业主管部门,对全国拍卖业实施监督管理。省、自治区、直辖市人民政府(以下简称省级)和设区的市人民政府(以下简称市级)商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十四条:“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查. 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定. 根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查.”                                                                          
   3. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人.”                          
   4.同3。
   5.同3。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.不履行或不正确履行职责,对造成或即将造成危险的行为不予制止和有效处理的。
   2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为的。
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1-1.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十条有下列行为之一的,给予记过、记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)不依法履行职责,致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的;
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   2.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。




43 行政检查 对外劳务合作监督检查
   【法规】《对外劳务合作管理条例》(国务院2012年第620号令,2012年6月4日公布,2012年8月1日起施行)第四条  县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域的对外劳务合作监督管理工作,其他有关部门在各自职责范围内负责对外劳务合作监督管理的相关工作。    1.选案阶段责任:根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.
   2.检查阶段责任:检查应按有关程序进行,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
   3.审查环节责任:对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查,提出初步处理意见.
   4、告知环节责任:对违法事实、处理依据、处理意见告知,听取当事人陈述申辩.
   5、决定环节责任:根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定,重大案件应组织集体审议.
   1. 【法规】《对外劳务合作管理条例》(国务院2012年第620号令,2012年6月4日公布,2012年8月1日起施行)第四条  县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域的对外劳务合作监督管理工作,其他有关部门在各自职责范围内负责对外劳务合作监督管理的相关工作。
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十四条:“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查. 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定. 根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查.”                                                                          
   3. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人.”                          
   4.同3。
   5.同3。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.不履行或不正确履行职责,对造成或即将造成危险的行为不予制止和有效处理的。
   2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为的。
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1-1.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十条有下列行为之一的,给予记过、记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)不依法履行职责,致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的;
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   2.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。




44 行政检查 对餐饮行业开展反食品浪费相关行为的监督检查
   【法规】《餐饮业经营管理办法(试行)》(商务部令2014年第4号)第十八条 县级以上地方商务主管部门应当定期对餐饮行业开展反食品浪费相关行为进行监督检查,并给予相应奖励或处罚。    1.选案阶段责任:根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.
   2.检查阶段责任:检查应按有关程序进行,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
   3.审查环节责任:对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查,提出初步处理意见.
   4、告知环节责任:对违法事实、处理依据、处理意见告知,听取当事人陈述申辩.
   5、决定环节责任:根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定,重大案件应组织集体审议.
   1.【法规】《餐饮业经营管理办法(试行)》(商务部令2014年第4号)第十八条 县级以上地方商务主管部门应当定期对餐饮行业开展反食品浪费相关行为进行监督检查,并给予相应奖励或处罚。
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十四条:“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查. 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定. 根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查.”                                                                          
   3. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人.”                          
   4.同3。
   5.同3。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.不履行或不正确履行职责,对造成或即将造成危险的行为不予制止和有效处理的。
   2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为的。
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1-1.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十条有下列行为之一的,给予记过、记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)不依法履行职责,致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的;
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   2.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。




45 行政检查 对商品零售场所塑料购物袋有偿使用过程中的经营行为监督检查
   【法规】《商品零售场所塑料购物袋有偿使用管理办法》(中华人民共和国工商总局令2008年第8号)第四条 商务主管部门、价格主管部门、工商行政管理部门依照有关法律法规,在各自职责范围内对商品零售场所塑料购物袋有偿使用过程中的经营行为进行监督管理。第十四条 商品零售场所的经营者、开办单位或出租单位违反本办法第六条有关价格行为和明码标价规定的,由价格主管部门责令改正,并可视情节处以5000元以下罚款。第十五条 商品零售场所的经营者、开办单位或出租单位违反本办法第六条有关竞争行为和第七条规定的,由工商行政管理部门责令改正,并可视情节处以10000元以下罚款。第十六条 商品零售场所经营者、开办单位或出租单位违反本办法第八条规定的,由工商行政管理部门责令改正,并可视情节处以20000元以下罚款。第十七条 商品零售场所经营者、开办单位或出租单位违反本办法第九条规定的,由工商行政管理部门依据《中华人民共和国产品质量法》等法律法规予以处罚。    1.选案阶段责任:根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.
   2.检查阶段责任:检查应按有关程序进行,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
   3.审查环节责任:对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查,提出初步处理意见.
   4、告知环节责任:对违法事实、处理依据、处理意见告知,听取当事人陈述申辩.
   5、决定环节责任:根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定,重大案件应组织集体审议.
   1.【法规】《商品零售场所塑料购物袋有偿使用管理办法》(中华人民共和国工商总局令2008年第8号)第四条 商务主管部门、价格主管部门、工商行政管理部门依照有关法律法规,在各自职责范围内对商品零售场所塑料购物袋有偿使用过程中的经营行为进行监督管理。
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十四条:“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查. 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定. 根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查.”                                                                          
   3. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人.”                          
   4.同3。
   5.同3。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.不履行或不正确履行职责,对造成或即将造成危险的行为不予制止和有效处理的。
   2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为的。
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1-1.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十条有下列行为之一的,给予记过、记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)不依法履行职责,致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的;
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   2.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。




46 行政检查 家电维修服务业监督检查
   【法规】《家电维修服务业管理办法》(经2012年3月9日商务部第61次部务会议审议通过,2012年6月9日中华人民共和国商务部令2012年第7号公布。)第三条 商务部负责家电维修服务业的行业管理工作,各级商务主管部门负责本行政区域内的家电维修服务业的指导、协调和监督管理工作。    1.选案阶段责任:根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.
   2.检查阶段责任:检查应按有关程序进行,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
   3.审查环节责任:对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查,提出初步处理意见.
   4、告知环节责任:对违法事实、处理依据、处理意见告知,听取当事人陈述申辩.
   5、决定环节责任:根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定,重大案件应组织集体审议.
   1.【法规】《家电维修服务业管理办法》(经2012年3月9日商务部第61次部务会议审议通过,2012年6月9日中华人民共和国商务部令2012年第7号公布。)第三条 商务部负责家电维修服务业的行业管理工作,各级商务主管部门负责本行政区域内的家电维修服务业的指导、协调和监督管理工作。
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十四条:“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查. 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定. 根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查.”                                                                          
   3. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人.”                          
   4.同3。
   5.同3。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.不履行或不正确履行职责,对造成或即将造成危险的行为不予制止和有效处理的。
   2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为的。
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1-1.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十条有下列行为之一的,给予记过、记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)不依法履行职责,致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的;
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   2.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。




47 行政检查 易制毒化学品进出口监督检查
   【法规】《易制毒化学品管理条例》(中华人民共和国国务院令第445号,2005年8月26日颁布,2005年11月1日起实施)第三十二条 县级以上人民政府公安机关、食品药品监督管理部门、安全生产监督管理部门、商务主管部门、卫生主管部门、价格主管部门、铁路主管部门、交通主管部门、工商行政管理部门、环境保护主管部门和海关,应当依照本条例和有关法律、行政法规的规定,在各自的职责范围内,加强对易制毒化学品生产、经营、购买、运输、价格以及进口、出口的监督检查;
   【规章】《易制毒化学品进出口管理规定》(商务部令2006年第8号)第四条 县级以上商务主管部门负责本地区易制毒化学品进出口监督检查工作。第四十一条 县级以上商务主管部门应当按照本规定和其他有关法律、法规规定,严格履行对本地区易制毒化学品进出口的监督检查职责,依法查处违法行为。第四十二条 县级以上商务主管部门对经营者进行监督检查时,可以依法查看现场、查阅和复制有关资料、记录有关情况、扣押相关的证据材料和物品;必要时,可以临时查封有关场所。
   1.选案阶段责任:根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.
   2.检查阶段责任:检查应按有关程序进行,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
   3.审查环节责任:对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查,提出初步处理意见.
   4、告知环节责任:对违法事实、处理依据、处理意见告知,听取当事人陈述申辩.
   5、决定环节责任:根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定,重大案件应组织集体审议.
   1.【法规】《易制毒化学品管理条例》(中华人民共和国国务院令第445号,2005年8月26日颁布,2005年11月1日起实施)第三十二条 县级以上人民政府公安机关、食品药品监督管理部门、安全生产监督管理部门、商务主管部门、卫生主管部门、价格主管部门、铁路主管部门、交通主管部门、工商行政管理部门、环境保护主管部门和海关,应当依照本条例和有关法律、行政法规的规定,在各自的职责范围内,加强对易制毒化学品生产、经营、购买、运输、价格以及进口、出口的监督检查;
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十四条:“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查. 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定. 根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查.”                                                                          
   3. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人.”                          
   4.同3。
   5.同3。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.不履行或不正确履行职责,对造成或即将造成危险的行为不予制止和有效处理的。
   2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为的。
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1-1.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十条有下列行为之一的,给予记过、记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)不依法履行职责,致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的;
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   2.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。




48 行政检查 对成品油市场监督检查
   【规章】《成品油市场管理办法》((2006年12月6日 商务部令06年第23号))第三十条 各级人民政府商务主管部门应当加强对本辖区成品油市场的监督检查,及时对成品油经营企业的违法违规行为进行查处。    1.选案阶段责任:根据举报或上级安排以及日常管理中发现的问题确定进行检查.
   2.检查阶段责任:检查应按有关程序进行,指定专人负责,及时组织调查取证,与当事人有直接利害关系的应当回避.检查人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述.检查人员应保守有关秘密.
   3.审查环节责任:对违法事实、证据资料、调查程序、法律适用、当事人陈述理由等进行审查,提出初步处理意见.
   4、告知环节责任:对违法事实、处理依据、处理意见告知,听取当事人陈述申辩.
   5、决定环节责任:根据违法事实以及当事人陈述意见作出处理决定,重大案件应组织集体审议.
   1.【规章】《成品油市场管理办法》((2006年12月6日 商务部令06年第23号))第三十条 各级人民政府商务主管部门应当加强对本辖区成品油市场的监督检查,及时对成品油经营企业的违法违规行为进行查处。
   2. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十四条:“ 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查. 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定. 根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查.”                                                                          
   3. 【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第四十条“行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人.”                          
   4.同3。
   5.同3。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.不履行或不正确履行职责,对造成或即将造成危险的行为不予制止和有效处理的。
   2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。
   3.在监督检查中滥用职权,谋取不正当利益和发生腐败行为的。
   4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1-1.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十条有下列行为之一的,给予记过、记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)不依法履行职责,致使可以避免的爆炸、火灾、传染病传播流行、严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生的;
   1-2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年中华人民共和国主席令第63号令公布)第六十二条:执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。
   2.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十三条有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。




49 其他行政权力 单用途商业预付卡规模发卡企业备案
   【规章】《单用途商业预付卡管理办法(试行)》(商务部令2012年第9号)第七条 发卡企业应在开展单用途卡业务之日起31日内按照下列规定办理备案:(一)集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案;(二)规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案;(三)其他发卡企业向其工商登记注册地县(市、区)人民政府商务主管部门备案。    1.受理阶段责任:依法受理;不予受理的书面告知理由;一次性告知补正材料。
   2.审查阶段责任:对初审材料进行审核,提出初审意见。
   3.备案阶段责任:企业提交的备案材料齐全,准予备案;不符合的,不予备案并书面告知企业。
   4.信息公开责任:定期公告已备案企业名录。
   5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的,行政机关应当说明、解释,提供准确、可靠的信息。”
   2. 【规章】《单用途商业预付卡管理办法(试行)》((商务部令2012年第9))第七条 发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案:(一)集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案;(二)规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案;(三)其他发卡企业向其工商登记注册地县(市、区)人民政府商务主管部门备案。
   3. 【规章】《单用途商业预付卡管理办法(试行)》((商务部令2012年第9))第八条 发卡企业应向备案机关提交下列材料:
 (一)《单用途卡发卡企业备案表》;
 (二)《企业法人营业执照》(副本)复印件;
 (三)组织机构代码证复印件;
  发卡企业为外商投资企业的,还应提交外商投资企业批准证书复印件。
   4. 【规章】《单用途商业预付卡管理办法(试行)》((商务部令2012年第9号))第十一条 备案机关对已备案的发卡企业予以编号,并在商务部和备案机关指定的媒体上公告,提供公众查询服务。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.未履行法定告知义务的;
   2.对符合法定条件的备案申请不予受理的;
   3.对不符合有关法定条件的申请予以备案的;
   4.超过法定期限或者违反法定程序实施备案的;
   5工作中滥用职权、玩忽职守,造成严重后果的;
   6.工作中贪污受赂、徇私舞弊、索取或收受他人财物或谋取其他利益的;
   7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.同1。
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十四条:“行政机关实施行政许可,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的;(二)对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的;(三)依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定,未经招标、拍卖或者考试,或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。”
   4.同3。
   5.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。。”
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第23条:“有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”




50 其他行政权力 商业特许经营活动备案
   【法规】《商业特许经营管理条例》(2007年1月31日国务院第167次常务会议通过,2007年2月6日公布,自2007年5月1日起施行,国务院令第485号)第八条:特许人应当自首次订立特许经营合同之日起15日内,依照本条例的规定向商务主管部门备案。
   【规范性文件】《广西壮族自治区人民政府关于取消和下放一批行政审批项目的决定》(桂政发[2013]44号)附件2第94号条款:委托设区市、县级商务行政主管部门实施。
   【商务厅下放文件】《自治区商务厅关于商业特许经营备案工作下放通知》(2014年12月4日 桂商商贸发【2014】42号文)一、下放事项:完全下放商业特许经营活动备案(自治区内经营);下放商业特许经营活动备案(跨省经营)材料的初审。二、下放对象:县级商务局或具备工作能力的县级商务部门,具体名单由自治区商务厅确定;对未设立商务局的县,下放到设区市商务局(委)。下方对象以下简称受委托行政机关。三、下放方式:委托下放。
   1.受理阶段责任:依法受理;不予受理的书面告知理由;一次性告知补正材料。
   2.审查阶段责任:对初审材料进行审核,提出初审意见。
   3.备案阶段责任:企业提交的备案材料齐全,准予备案;不符合的,不予备案并书面告知企业。
   4.信息公开责任:定期公告已备案企业名录。
   5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的,行政机关应当说明、解释,提供准确、可靠的信息。”
   2.【法规】《商业特许经营管理条例》第八条“特许人向商务主管部门备案,应当提交下列文件、资料:(一)营业执照复印件或者企业登记(注册)证书复印件;(二)特许经营合同样本;(三)特许经营操作手册;(四)市场计划书;(五)表明其符合本条例第七条规定的书面承诺及相关证明材料;(六)国务院商务主管部门规定的其他文件、资料。特许经营的产品或者服务,依法应当经批准方可经营的,特许人还应当提交有关批准文件。”
   3.【法规】《商业特许经营管理条例》第九条“商务主管部门应当自收到特许人提交的符合本条例第八条规定的文件、资料之日起10日内予以备案,并通知特许人。特许人提交的文件、资料不完备的,商务主管部门可以要求其在7日内补充提交文件、资料。”
   4.【法规】《商业特许经营管理条例》第九条“商务主管部门应当将备案的特许人名单在政府网站上公布,并及时更新。”
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.未履行法定告知义务的;
   2.对符合法定条件的备案申请不予受理的;
   3.对不符合有关法定条件的申请予以备案的;
   4.超过法定期限或者违反法定程序实施备案的;
   5工作中滥用职权、玩忽职守,造成严重后果的;
   6.工作中贪污受赂、徇私舞弊、索取或收受他人财物或谋取其他利益的;
   7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.《成品油市场管理办法》第四十一条“商务主管部门及其工作人员违反本办法规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分:
  (一)对符合法定条件的申请不予受理的;
  (二)未向申请人说明不受理申请或者不予许可理由的;
  (三)对不符合条件的申请者予以许可或者超越法定职权作出许可的;
  (四)对符合法定条件的申请者不予批准或无正当理由不在法定期限内作出批准决定的;
  (五)不依法履行监督职责或监督不力,造成严重后果的。”
   3.同2.
   4.同2.
   5.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第23条:“有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”




51 其他行政权力 成品油零售批准书变更经营地址初审

   【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第二十八条:成品油零售经营企业要求变更《成品油零售经营批准证书》事项的,向地市级人民政府商务主管部门提出申请,经地市级人民政府商务主管部门初审合格后,报省级人民政府商务主管部门审核。对具备继续从事成品油零售经营条件的,由省级人民政府商务主管部门换发变更的《成品油零售经营批准证书》。
   【规范性文件】《自治区商务厅关于成品油零售经营批准证书变更审批有关事项的通知》(桂商改发[2009]5号)第二条(一)2.变更《成品油零售经营批准证书》经营地址或因扩建、迁建需要变更有关事项的,由成品油零售经营企业向所在市商务局提出申请,市商务局收到有关事项变更申请后,应当在20个工作日内完成初步审查,并将初步审查意见及申请材料上报我厅。
   【规范性文件】《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令2004年第412号)第183条:石油成品油批发、仓储、零售经营资格审批由商务部、省级人民政府商务行政主管部门实施。
   1.受理阶段责任:公示工成品油零售批准书变更经营地址初审所需申请材料内容,并按申请人的要求进行相关解释说明。及时告知不予受理的决定及理由.一次性告知需要补正的申请材料全部内容。
   2.审查阶段责任:在规定的时间内对申请材料进行预审、提出预审意见。
   3.转报阶段责任:在规定时间内向自治区商务厅进行转报(不予转报的应当书面告知理由)。"
   1.【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第六条“申请从事成品油零售经营资格的企业,应当向所在地市级(设区的市,下同)人民政府商务主管部门提出申请。地市级人民政府商务主管部门审查后,将初步审查意见及申请材料报省级人民政府商务主管部门。由省级人民政府商务主管部门决定是否给予成品油零售经营许可。”
   2-1.【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第二十条“地市级人民政府商务主管部门收到成品油零售经营资格申请后,应当在20个工作日内完成审查,并将初步审查意见及申请材料上报省级人民政府商务主管部门。”
   2-2.【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第二十五条“对申请人提出的成品油经营许可申请,接受申请的商务主管部门认为需要举行听证的,应当向社会公告并举行听证。”
   3-1.同2-1。
   3-2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)三十八条:“申请人的申请符合法定条件、标准的,行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的,应当说明理由,并告同知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。”
   4.3-2。
   5.【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第三十条 各级人民政府商务主管部门应当加强对本辖区成品油市场的监督检查,及时对成品油经营企业的违法违规行为进行查处。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任;
   1.对符合受理条件而不予受理的;
   2.对不符合受理条件或明知不符合有关法律法规或技术要求的项目而初审通过并予以转报的;
   3.擅自增设变更初审转报程序或条件的;
   4.工作中滥用职权、玩忽职守,造成严重后果的;
   5.工作中贪污受赂、徇私舞弊、索取或收受他人财物或谋取其他利益的;
   6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.《成品油市场管理办法》第四十一条“商务主管部门及其工作人员违反本办法规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分:
  (一)对符合法定条件的申请不予受理的;
  (二)未向申请人说明不受理申请或者不予许可理由的;
  (三)对不符合条件的申请者予以许可或者超越法定职权作出许可的;
  (四)对符合法定条件的申请者不予批准或无正当理由不在法定期限内作出批准决定的;
  (五)不依法履行监督职责或监督不力,造成严重后果的。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十一条 有下列行为之一的,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职处分:(一)在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的;
   4.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   5.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第23条:“有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”










52 其他行政权力 成品油零售经营新建、迁建规划确认初审
   【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第十三条:申请从事成品油零售经营资格的企业,除提交本办法第十一条规定的文件外,还应当提交具有长期、稳定成品油供应渠道的法律文件及相关材料以及省级人民政府商务主管部门核发的加油站(点)规划确认文件。
   第二十一条:成品油零售经营企业迁建、扩建加油站(点)等设施,须符合城乡规划、加油站行业发展规划,在取得省级人民政府商务主管部门核发的加油站(点)规划确认文件,并办理相关部门验收手续后,报省级人民政府商务主管部门备案。
   【规范性文件】《广西壮族自治区商务厅成品油市场管理实施细则》(桂商改发〔2009〕8号)第十五条  成品油仓储、零售经营单位的新建、迁建、扩建,均应先通过符合规划的申报确认程序。企业规划确认请求由申报人向设区的市商务局提出,由设区的市商务局初审,并在申报表上签署意见、签名、加盖公章后上报自治区商务厅,自治区商务厅在符合规划确认申报表上签注意见并通知申报人和当地市商务局。
   1.受理阶段责任:公示成品油零售经营新建、迁建规划确认初审所需申请材料内容,并按申请人的要求进行相关解释说明。及时告知不予受理的决定及理由.一次性告知需要补正的申请材料全部内容。
   2.审查阶段责任:在规定的时间内对申请材料进行预审、提出预审意见。
   3.转报阶段责任:在规定时间内向自治区商务厅进行转报(不予转报的应当书面告知理由)。"
   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的,行政机关应当说明、解释,提供准确、可靠的信息。”
   2.【规范性文件】《广西壮族自治区商务厅成品油市场管理实施细则》(桂商改发〔2009〕8号)第十五条“成品油仓储、零售经营单位的新建、迁建、扩建,均应先通过符合《成品油仓储企业发展规划》和《加油站行业发展规划》的申报确认程序。企业规划确认请求由申报人向设区的市商务局提出,由设区的市商务局初审,并在申报表上签署意见、签名、加盖公章后上报自治区商务厅,自治区商务厅在符合规划确认申报表上签注意见并通知申报人和当地市商务局。”
   3.【规范性文件】《广西壮族自治区商务厅成品油市场管理实施细则》(桂商改发〔2009〕8号)第十六条“对申报人提出符合规划确认请求,申报材料不齐全或不符合法定形式的,受理机关应当场告知申报人需要补齐的全部内容。对申报材料齐全、符合法定形式的,初审机关应当受理并于20个工作日内完成初审,上报自治区商务厅。自治区商务厅必须于20个工作日内作出确认符合或不符合规划的结论并通知所在市商务局及申报人。在20个工作日内不能作出结论的,经本部门负责人批准,可以延长10个工作日,并将延长期限的理由通知所在市商务局及申报人。”
   4.同3。
   5. 【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第三十条 各级人民政府商务主管部门应当加强对本辖区成品油市场的监督检查,及时对成品油经营企业的违法违规行为进行查处。
   因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任;
   1.对符合受理条件而不予受理的;
   2.对不符合受理条件或明知不符合有关法律法规或技术要求的项目而初审通过并予以转报的;
   3.擅自增设变更初审转报程序或条件的;
   4.在办理过程中,擅自收费的
   5.工作中滥用职权、玩忽职守,造成严重后果的;
   6.工作中贪污受赂、徇私舞弊、索取或收受他人财物或谋取其他利益的;
   7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第四十一条“商务主管部门及其工作人员违反本办法规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分:
  (一)对符合法定条件的申请不予受理的;
  (二)未向申请人说明不受理申请或者不予许可理由的;
  (三)对不符合条件的申请者予以许可或者超越法定职权作出许可的;
  (四)对符合法定条件的申请者不予批准或无正当理由不在法定期限内作出批准决定的;
  (五)不依法履行监督职责或监督不力,造成严重后果的。”
   3.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十一条 有下列行为之一的,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职处分:(一)在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的;
   4.《成品油市场管理办法》第四十二条 “商务主管部门在实施成品油经营许可过程中,擅自收费的,由其上级行政机关或监察机关责令退还非法收取的费用,并对主管人员和直接责任人员给予行政处分。”.
   5.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第23条:“有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”










53 其他行政权力 拍卖企业及分支机构设立许可(审核转报)

   【法律】《中华人民共和国拍卖法》(1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国拍卖法〉的决定》第一次修正 根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《中国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国电力法>等六部法律的决定》第二次修正 由中华人民共和国主席令第24号发布 自公布之日起施行)第十一条:企业取得从事拍卖业务的许可必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核批准。拍卖企业可以在设区的市设立。
   【规章】《拍卖管理办法》(2004年商务部令第24号,2004年12月2日发布,2005年1月1日施行)第十三条:设立拍卖企业及分公司,按照下列程序办理:申请设立拍卖企业及分公司,应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后,报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。
   第十四条:拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前,应当先报省级商务主管部门核准,并由其换发拍卖经营批准证书。
  1.受理阶段责任:公示拍卖企业设立许可初审所需申请材料内容,并按申请人的要求进行相关解释说明。及时告知不予受理的决定及理由.一次性告知需要补正的申请材料全部内容。
  2.审查阶段责任:在规定的时间内对申请材料进行预审、提出预审意见。
  3.转报阶段责任:在规定时间内向自治区商务厅进行转报(不予转报的应当书面告知理由)。
  1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的,行政机关应当说明、解释,提供准确、可靠的信息。”
   2-1. 【规章】《拍卖管理办法》(2004年商务部令第24号,2004年12月2日发布,2005年1月1日施行)第七条“设立拍卖企业,应当具备下列条件:(一)有1百万元人民币以上的注册资本;(二)有自己的名称、组织机构和章程;(三)有固定的办公场所;(四)有3名以上取得拍卖业从业资格的人员,其中至少有1名是拍卖师;并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员;(五)有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则;(六)符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。”
   2-2. 【规章】《拍卖管理办法》(2004年商务部令第24号,2004年12月2日发布,2005年1月1日施行)第八条“申请设立拍卖企业,应当提交下列材料:
   (一)申请书;(二)公司章程、拍卖业务规则;(三)工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》;(四)拟任法定代表人简历和有效身份证明;(五)拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明;(六)固定办公场所产权证明或租用合同。”
   2-3. 【规章】《拍卖管理办法》(2004年商务部令第24号,2004年12月2日发布,2005年1月1日施行)第十一条“拍卖企业申请设立分公司,应当符合下列条件:
   (一)符合拍卖业发展规划;
   (二)年检合格;
   (三)企业的注册资本不少于5百万元人民币且全部缴清,拍卖企业对每个分公司,需拨付不少于1百万元人民币的资金或实物;
   (四)分公司应有2名以上取得拍卖业从业资格的人员,并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员;
   (五)有固定的办公场所;
   (六)经营拍卖业务3年以上,最近2年连续盈利,其上年拍卖成交额超过5千万元人民币;或者上年拍卖成交额超过2亿元人民币。”
   2-4. 【规章】《拍卖管理办法》(2004年商务部令第24号,2004年12月2日发布,2005年1月1日施行)第十二条“拍卖企业设立分公司,申请人需要提交下列材料:
   (一)拟设立分公司的申请报告;(二)企业法人营业执照副本(复印件);(三)最近2年经会计师事务所审计的年度财务会计报表;
(四)拟任分公司负责人简历及有效身份证明;(五)拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明;(六)固定办公场所的产权证明或租用合同。”
   3. 【规章】《拍卖管理办法》(2004年商务部令第24号,2004年12月2日发布,2005年1月1日施行)第十三条“设立拍卖企业及分公司,按照下列程序办理:
申请设立拍卖企业及分公司,应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后,报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理登记手续。”
   4.同3。
   5-1. 【规章】《拍卖管理办法》(2004年商务部令第24号,2004年12月2日发布,2005年1月1日施行)第四条“商务部是拍卖行业主管部门,对全国拍卖业实施监督管理。省、自治区、直辖市人民政府(以下简称省级)和设区的市人民政府(以下简称市级)商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。”
   5-2. 【规章】《拍卖管理办法》(2004年商务部令第24号,2004年12月2日发布,2005年1月1日施行)第四十四条“省级商务主管部门应当创造条件,建立与拍卖企业、其他有关行政机关计算机档案系统互联网络,对拍卖经营活动监督检查的情况和处理结果应当予以记录。每年度应当出具对拍卖企业的监督核查意见。对核查不合格的拍卖企业,应当责令限期整改,并将核查情况通报有关部门。”
  因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.未履行法定告知义务的;
   2.对符合法定条件的备案申请不予受理的;
   3.对不符合有关法定条件的申请予以备案的;
   4.超过法定期限或者违反法定程序实施初审的;
   5工作中滥用职权、玩忽职守,造成严重后果的;
   6.工作中贪污受赂、徇私舞弊、索取或收受他人财物或谋取其他利益的;
   7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
  1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。”
2.同1。
3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十四条:“行政机关实施行政许可,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的;(二)对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的;(三)依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定,未经招标、拍卖或者考试,或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。”
4.同3。
5.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。。”
6.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第23条:“有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”










55 其他行政权力 成品油经营资格年度审查
   【规范性文件】《自治区商务厅关于成品油流通企业经营资格年度审查有关事项的通知》(2005年3月26日 桂商改发[2005]20号)规定:从2005年始,成品油流通企业经营资格年度审查工作由各市商务局负责。
   【部门文件】《自治区商务厅关于成品油流通企业经营资格年度审查有关事项的通知》(2005年11月18日,桂商改发[2005]20号)第一条:成品油批发企业经营资格年度审查由所在市商务局负责,年审合格的企业,由所在市商务局在其《成品油批发经营批准证书》(副本)上加盖“年审合格专用章”;对年审不合格的企业要责令其限期整改,整改不合格的由自治区商务厅报国家商务部核准后吊销《成品油批发经营批准证书》。
   第二条:加油站(点)经营资格年度审查由所在市商务局负责,年审合格的加油站(点),由所在市商务局在其《成品油零售经营批准证书》上加盖“年审合格专用章”;对年审不合格的加油站(点)要责令其限期整改,整改不合格的由所在市商务局报自治区商务厅吊销其《成品油零售经营批准证书》。

    1.通知阶段责任:向县级商务主管部门告知审查的时间.范围.提交的年审材料及工作程序等。
   2.审查阶段责任:按相关规定进行审查,审查通过的在获证企业提交的《成品油零售经营批准证书》副本上加盖年度审查专用章。对违反法律法规的,依法及时做出处理。
   3.送达阶段责任:年检合格的,作出结论并公告公示;不合格的,责令限期改正。
   4.其他法律法规规章文件规定应履行的责任
   1. 【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第三十一条“省级人民政府商务主管部门应当依据本办法,每年组织有关部门对从事成品油经营的企业进行成品油经营资格年度检查,并将检查结果报商务部。年度检查中不合格的成品油经营企业,商务部及省级人民政府商务主管部门应当责令其限期整改;经整改仍不合格的企业,由发证机关撤销其成品油经营资格。”
   2-1. 【部门文件】《自治区商务厅关于成品油流通企业经营资格年度审查有关事项的通知》(2005年11月18日,桂商改发〔2005〕20号)第一条:成品油批发企业经营资格年度审查由所在市商务局负责。
   2-2. 【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第三十二条 成品油经营企业年度检查的主要内容是:(一)成品油供油协议的签订、执行情况;(二)上年度企业成品油经营状况;(三)成品油经营企业及其基础设施是否符合本办法及有关技术规范要求;(四)质量、计量、消防、安全、环保等方面情况。
   3. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第四十四条“行政机关作出准予行政许可的决定,应当自作出决定之日起十日内向申请人颁发、送达行政许可证件,或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章。”。

因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任;
   1.对符合受理条件而不予受理的;
   2.对不符合受理条件或明知不符合有关法律法规或技术要求的项目而初审通过并予以转报的;
   3.擅自增设变更初审转报程序或条件的;
   4.在实施成品油经营许可过程中,擅自收费的
   5.因未严格初审而产生严重后果的;
   6.工作中贪污受赂、徇私舞弊、索取或收受他人财物或谋取其他利益的;
   7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.同1。
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十四条:“行政机关实施行政许可,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的;(二)对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的;(三)依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定,未经招标、拍卖或者考试,或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。”
   4. 【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第四十二条 “商务主管部门在实施成品油经营许可过程中,擅自收费的,由其上级行政机关或监察机关责令退还非法收取的费用,并对主管人员和直接责任人员给予行政处分。”.
   5. 【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条“公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   6. 【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第23条:“有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”

































56 其他行政权力 加油站原址扩建验收备案
   【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第十三条:申请从事成品油零售经营资格的企业,除提交本办法第十一条规定的文件外,还应当提交具有长期、稳定成品油供应渠道的法律文件及相关材料以及省级人民政府商务主管部门核发的加油站(点)规划确认文件。
   第二十一条:成品油零售经营企业迁建、扩建加油站(点)等设施,须符合城乡规划、加油站行业发展规划,在取得省级人民政府商务主管部门核发的加油站(点)规划确认文件,并办理相关部门验收手续后,报省级人民政府商务主管部门备案。
   【规范性文件】《广西壮族自治区商务厅成品油市场管理实施细则》(桂商改发〔2009〕8号)第十五条  成品油仓储、零售经营单位的新建、迁建、扩建,均应先通过符合规划的申报确认程序。企业规划确认请求由申报人向设区的市商务局提出,由设区的市商务局初审,并在申报表上签署意见、签名、加盖公章后上报自治区商务厅,自治区商务厅在符合规划确认申报表上签注意见并通知申报人和当地市商务局。
   【部门文件】《自治区商务厅关于委托下放加油站原址扩建审批事项的通知》(2015年11月30日,桂商运发〔2015〕31号)一、委托事项:(一)将加油站原址扩建规划确认事项委托给设区市商务局(委)进行审批。(二)将加油站原址扩建后验收备案事项委托给设区市商务局(委)进行审批。


    1.受理阶段责任:公示成品油零售经营原址扩建规划确认、验收备案所需申请材料内容,并按申请人的要求进行相关解释说明。及时告知不予受理的决定及理由.一次性告知需要补正的申请材料全部内容。
   2.审查阶段责任:在规定的时间内对申请材料进行预审、提出预审意见。
   3.转报阶段责任:在规定时间内向自治区商务厅进行转报(不予转报的应当书面告知理由)
   1-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十条“行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的,行政机关应当说明、解释,提供准确、可靠的信息。”
   1-2.【规范性文件】《广西壮族自治区商务厅成品油市场管理实施细则》第十五条“成品油仓储、零售经营单位的新建、迁建、扩建,均应先通过符合《成品油仓储企业发展规划》和《加油站行业发展规划》的申报确认程序。企业规划确认请求由申报人向设区的市商务局提出,由设区的市商务局初审,并在申报表上签署意见、签名、加盖公章后上报自治区商务厅,自治区商务厅在符合规划确认申报表上签注意见并通知申报人和当地市商务局。”
   2.【规范性文件】《广西壮族自治区商务厅成品油市场管理实施细则》第十六条“对申报人提出符合规划确认请求,申报材料不齐全或不符合法定形式的,受理机关应当场告知申报人需要补齐的全部内容。对申报材料齐全、符合法定形式的,初审机关应当受理并于20个工作日内完成初审,上报自治区商务厅。自治区商务厅必须于20个工作日内作出确认符合或不符合规划的结论并通知所在市商务局及申报人。在20个工作日内不能作出结论的,经本部门负责人批准,可以延长10个工作日,并将延长期限的理由通知所在市商务局及申报人。”
   3.《自治区商务厅关于委托下放加油站原址扩建审批事项的通知》(2015年11月30日,桂商运发〔2015〕31号)二、程序、审批时限和申报材料:
各市商务局(委)对委托审批事项要做到公开、公正、透明,严格把关,程序规范。建立健全公示制度,按照《成品油市场管理办法》规定的时限内办理完毕,同时将批准文件抄报自治区商务厅备案。
   (一)加油站原址扩建规划确认的申报程序及审批时限
申请企业向所在地县级商务主管部门提出申请,所在地县级商务主管部门对申报材料不齐全或不符合法定形式的,应当场告知申报人需要补正的全部内容;对申报材料齐全、符合法定形式的,应当受理并于20个工作日内完成初审,并将初步审查意见及申请材料上报设区市商务局(委)。设区市商务局(委)收到上报材料后,对申报材料不齐全或不符合法定形式的,应当场告知县级商务主管部门需要补正的全部内容;对申报材料齐全、符合法定形式的,应当受理并于20个工作日内完成审批。
   (二)加油站原址扩建规划确认后验收备案的申报程序及审批时限
申请企业向所在地县级商务主管部门提出申请,所在地县级商务主管部门应进行实地综合验收,对验收不合格、申报材料不齐全或不符合法定形式的,应当场告知申报人需要补正的全部内容;对申报材料齐全、符合法定形式的,应当受理并于20个工作日内完成初审,并将初步审查意见、验收纪要及申请材料上报设区市商务局(委)。设区市商务局(委)收到上报材料后,对申报材料不齐全或不符合法定形式的,应当场告知县级商务主管部门需要补正的全部内容;对申报材料齐全、符合法定形式的,应当受理并于20个工作日内完成验收备案。
   4. 【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第三十条 各级人民政府商务主管部门应当加强对本辖区成品油市场的监督检查,及时对成品油经营企业的违法违规行为进行查处。


因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任;
   1.对符合受理条件而不予受理的;
   2.对不符合受理条件或明知不符合有关法律法规或技术要求的项目而初审通过并予以转报的;
   3.擅自增设变更初审转报程序或条件的;
   4.在办理过程中,擅自收费的
   5工作中滥用职权、玩忽职守,造成严重后果的;
   6.工作中贪污受赂、徇私舞弊、索取或收受他人财物或谋取其他利益的;
   7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。
   1【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2. 【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第四十一条“商务主管部门及其工作人员违反本办法规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分:
  (一)对符合法定条件的申请不予受理的;
  (二)未向申请人说明不受理申请或者不予许可理由的;
  (三)对不符合条件的申请者予以许可或者超越法定职权作出许可的;
  (四)对符合法定条件的申请者不予批准或无正当理由不在法定期限内作出批准决定的;
  (五)不依法履行监督职责或监督不力,造成严重后果的。”
   3. 【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十一条 有下列行为之一的,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职处分:(一)在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的;
   4. 【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第四十二条 “商务主管部门在实施成品油经营许可过程中,擅自收费的,由其上级行政机关或监察机关责令退还非法收取的费用,并对主管人员和直接责任人员给予行政处分。”.
   5. 【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   6. 【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第23条:“有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”


































57 其他行政权力 服务(劳动)合同、劳务合作合同副本及劳务人员名单备案
   【规章】《对外劳务合作管理条例》(国务院2012年第620号令,2012年6月4日公布,2012年8月1日起施行)第二十六条:对外劳务合作企业应当自与劳务人员订立服务合同或者劳动合同之日起10个工作日内,将服务合同或者劳动合同、劳务合作合同副本以及劳务人员名单报负责审批的商务主管部门备案。负责审批的商务主管部门应当将用工项目、国外雇主的有关信息以及劳务人员名单报至国务院商务主管部门。商务主管部门发现服务合同或者劳动合同、劳务合作合同未依照本条例规定载明必备事项的,应当要求对外劳务合作企业补正。
   【规范性文件】自治区商务厅关于印发《广西对外劳务合作经营资格管理办法》和《对外劳务合作经营资格核准下放方案》的通知(2014年12月 桂商合发[2014]7号):2015年1月1日起,对外劳务合作经营资格核准事项下至到设区市级商务主管部门实施



    1.受理阶段责任:依法受理;不予受理的书面告知理由;一次性告知补正材料。
   2.审查阶段责任:对初审材料进行审核,提出初审意见。
   3.备案阶段责任:企业提交的备案材料齐全,准予备案;不符合的,不予备案并书面告知企业。
   4.事后监管阶段责任:协助处理对外劳务合作突发事件。  
   5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。
  1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第三十条 “行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的,行政机关应当说明、解释,提供准确、可靠的信息。”
   2. 【规章】《对外劳务合作管理条例》(国务院2012年第620号令,2012年6月4日公布,2012年8月1日起施行) 第二十六条 “对外劳务合作企业应当自与劳务人员订立服务合同或者劳动合同之日起10个工作日内,将服务合同或者劳动合同、劳务合作合同副本以及劳务人员名单报负责审批的商务主管部门备案。负责审批的商务主管部门应当将用工项目、国外雇主的有关信息以及劳务人员名单报至国务院商务主管部门。”
   3.同2。
   4. 【规章】《对外劳务合作管理条例》(国务院2012年第620号令,2012年6月4日公布,2012年8月1日起施行) 第三十六条 “国务院有关部门、有关县级以上地方人民政府应当建立健全对外劳务合作突发事件预警、防范和应急处置机制,制定对外劳务合作突发事件应急预案。对外劳务合作突发事件应急处置由组织劳务人员赴国外工作的单位或者个人所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责,劳务人员户籍所在地的省、自治区、直辖市人民政府予以配合。”



因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:
   1.未履行法定告知义务的;
   2.对符合法定条件的备案申请不予受理的;
   3.对不符合有关法定条件的申请予以备案的;
   4.超过法定期限或者违反法定程序实施备案的;
   5工作中滥用职权、玩忽职守,造成严重后果的;
   6.工作中贪污受赂、徇私舞弊、索取或收受他人财物或谋取其他利益的;
   7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.同1。
   3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十四条:“行政机关实施行政许可,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的;(二)对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的;(三)依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定,未经招标、拍卖或者考试,或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。”
   4.同3。
   5.【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。。”
   6.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第23条:“有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”



































58 其他行政权力 成品油零售经营批准证书中的名称和法定代表人变更
   【政策性文件】《自治区商务厅关于成品油零售经营批准证书变更审批有关事项的通知》(桂商改发[2009]5号第一条第一项: (一)经研究将成品油零售经营批准证书中变更名称和法定代表人的申请事项委托各市商务局进行审批。


    1.受理阶段责任:公示成品油零售经营批准证书中的名称和法定代表人变更所需申请材料内容,并按申请人的要求进行相关解释说明。及时告知不予受理的决定及理由.一次性告知需要补正的申请材料全部内容。
   2.审查阶段责任:在规定的时间内对申请材料进行预审、提出预审意见。
   3.转报阶段责任:在规定时间内向自治区商务厅进行转报(不予转报的应当书面告知理由)
   1. 【政策性文件】《自治区商务厅关于成品油零售经营批准证书变更审批有关事项的通知》(桂商改发[2009]5号第二条第一项:委托审批事项要求 各市商务局对委托审批事项要做到公开、公正、透明,严格把关,程序规范。按照【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)规定的时限办理完毕,同时将批准文件抄报我厅备案。(一)成品油零售经营批准证书变更的申报程序及审批时限:变更《成品油零售经营批准证书》企业名称和法定代表人事项的,由成品油零售经营企业向所在地成品油流通主管部门提出申请,所在地成品油流通主管部门收到变更申请后,应在20个工作日内完成初步审查,并将初步审查意见及申请材料上报市商务局。市商务局收到上报材料后,需在20个工作日内完成审批。对具备继续从事成品油零售经营条件的,由市商务局换发我厅盖章的《成品油零售经营批准证书》;对不符合条件的,将不予许可的决定及理由书面通知申请人。
   2.同1
   3.同1



因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任;
   1.对符合受理条件而不予受理的;
   2.对不符合受理条件或明知不符合有关法律法规或技术要求的项目而初审通过并予以转报的;
   3.擅自增设变更初审转报程序或条件的;
   4.工作中滥用职权、玩忽职守,造成严重后果的;
   5.工作中贪污受赂、徇私舞弊、索取或收受他人财物或谋取其他利益的;
   6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

    1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。”
    2. 【规章】《成品油市场管理办法》(商务部令2006年第23号,2006年12月4日发布,2007年1月1日施行)第四十一条“商务主管部门及其工作人员违反本办法规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分:
  (一)对符合法定条件的申请不予受理的;
  (二)未向申请人说明不受理申请或者不予许可理由的;
  (三)对不符合条件的申请者予以许可或者超越法定职权作出许可的;
  (四)对符合法定条件的申请者不予批准或无正当理由不在法定期限内作出批准决定的;
  (五)不依法履行监督职责或监督不力,造成严重后果的。”
    3. 【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第二十一条 有下列行为之一的,给予警告或者记过处分;情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职处分:(一)在行政许可工作中违反法定权限、条件和程序设定或者实施行政许可的;
    4. 【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
    5. 【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第23条:“有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”




































59 行政确认 自由技术进出口合同登记
   【法律】《中华人民共和国对外贸易法》(中华人民共和国主席令第15号,2004年4月6日修订通过,自2004年7月1日起施行)第十五条第三款:进出口属于自由进出口的技术,应当向国务院对外贸易主管部门或者其委托的机构办理合同备案登记。
   【法规】《中华人民共和国技术进出口管理条例》(国务院令第331号,2001年10月31日发布,自2002年1月1日起施行)第十七条:对属于自由进口的技术,实行合同登记管理。进口属于自由进口的技术,合同自依法成立时生效,不以登记为合同生效的条件。第三十九条:对属于自由出口的技术,实行合同登记管理。出口属于自由出口的技术,合同自依法成立时生效,不以登记为合同生效的条件。
   【规章】《技术进出口合同登记管理办法》(商务部令2009 年 第 3 号,自2009年3月1日起施行)第五条:各省、自治区、直辖市和计划单列市商务主管部门负责对本办法第四条以外的自由进出口技术合同进行登记管理。
   【商务厅下放文件】《自治区商务厅关于下放自由类技术进出口合同登记管理权限的通知》(桂商加贸发[2016]18号),一、将原由自治区商务厅办理的自由类技术进出口登记工作统一下放至各市商务局(委)


    1.受理责任:公示已发应当提交的申请书、合同、企业法律地位证明文件等材料,一次性告知补正材料,依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。
   2.审查责任:审核企业提交的合同等材料,提出审查意见。  
   3.决定责任:作出行政确认或者不予行政确认决定,法定告知(不予确认的应当告知理由),按时发放自有技术进出口合同登记证。
   4.监管责任:建立审批档案,加强监督检查。
   5.其他法律法规规定的责任。

   1.【规章】《技术进出口合同登记管理办法》(商务部令2009 年 第3号第六条技术进出口经营者应在合同生效后60天内办理合同登记手续,支付方式为提成的合同除外。
   2. 【规章】《技术进出口合同登记管理办法》(商务部令2009 年 第3号第八条国家对自由进出口技术合同实行网上在线登记管理。技术进出口经营者应登陆商务部政府网站上的“技术进出口合同信息管理系统”进行合同登记,并持技术进(出)口合同登记申请书、技术进(出)口合同副本(包括中文译本)和签约双方法律地位的证明文件,到商务主管部门履行登记手续。商务主管部门在收到上述文件起3个工作日内,对合同登记内容进行核对,并向技术进出口经营者颁发《技术进口合同登记证》或《技术出口合同登记证》。
   3. 【规章】《技术进出口合同登记管理办法》(商务部令2009 年 第3号第九条对申请文件不符合《中华人民共和国技术进出口管理条例》第十八条、第四十条规定要求或登记记录与合同内容不一致的,商务主管部门应当在收到申请文件的3个工作日内通知技术进出口经营者补正、修改,并在收到补正的申请文件起3个工作日内,对合同登记的内容进行核对,颁发《技术进口合同登记证》或《技术出口合同登记证》。
   4. 【规章】《技术进出口合同登记管理办法》(商务部令2009 年 第 3 号,自2009年3月1日起施行)第五条:各省、自治区、直辖市和计划单列市商务主管部门负责对本办法第四条以外的自由进出口技术合同进行登记管理。



   1.对符合受理条件不予受理的
   2.对不符合认定条件予以认定的;
   3.在认定过程中违反规定程序,对行政相对人利益造成损失的;
   4.在认定过程中滥用职权、玩忽职守,造成不良影响的;
   5.在认定过程中发生贪污腐败行为的;
   6.其他违反法律法规等规定的行为。

   1. 【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十二条“行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。”
   2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第七号公布)第七十四条:“行政机关实施行政许可,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的;(二)对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的;(三)依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定,未经招标、拍卖或者考试,或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。”
   3. 【法规】《中华人民共和国技术进出口管理条例》(国务院令第331号,2001年10月31日发布,自2002年1月1日起施行)第五十一条 技术进出口管理工作人员违反本条例的规定,泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密的,依照刑法关于泄露国家秘密罪或者侵犯商业秘密罪的规定,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的,依法给予行政处分。
   4. 【法律】《中华人民共和国公务员法》(2005年中华人民共和国主席令第35号令公布)第一百零四条 公务员主管部门的工作人员,违反本法规定,滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,给予处分。”
   5. 【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年国务院令第495号公布)第23条:“有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。”





































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